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審查指南

第二部分 初 步 審 查

第一章 發明專利申請的初步審查


1.引言
專利法第三十四條規定:“專利局收到發明專利申請后,經初步審查認為符合本法要求的,自申請日起滿十八個月即行公布。專利局可以根據申請人的請求早日公布其申請。”由此可知,發明專利申請的初步審查是受理發明專利申請之后,公布該申請之前的一個必要程序。

初步審查的主要任務是:

(1) 審查申請人提交的申請文件是否符合專利法及其實施細則的規定,發現存在可以補正的缺陷時,通知申請人以補正的方式消除缺陷,使其符合公布的條件;發現存在不可克服的缺陷時,作出審查意見書,指明缺陷的性質,并通過駁回的方式盡早結束審批程序。

(2) 審查申請人在提出專利申請的同時或者隨后提交的與專利申請有關的其他文件是否符合專利法及其實施細則的規定,發現存在缺陷時,根據缺陷的性質,通知申請人以補正的方式消除缺陷,或者直接作出視為未提出的決定。細則44.1(1) 初步審查的范圍是:(1) 專利申請是否明顯屬于專利法第五條和第二十五條規定的,或者是否不符合專利法第十八條、第十九條第一款的規定的,或者明顯不符合專利法第三十一條第一款、第三十三條或者專利法實施細則第二條第一款的規定。(2) 專利申請是否包含專利法第二十六條規定的申請文件,以及這些文件是否符合專利法及其實施細則的有關規定。(3) 與專利申請有關的其他文件是否符合專利法及其實施細則的有關規定。

初步審查應當遵循的原則是:

(1) 對于申請文件中存在的可以通過補正方式消除的缺陷,應當給申請人補正機會;對于申請文件中存在的不可克服的缺陷,應當給申請人陳述意見的機會。只有在經補正或者陳述意見之后,仍未能消除缺陷時,才能作出駁回決定。必要時,可以給申請人二次以上的補正或者陳述意見的機會。給予多次補正機會時,審查員應當注意,不要耽誤專利法第三十四條規定的公布專利申請的期限。
(2) 對于申請文件和其他文件中存在的格式缺陷應當進行全面審查,對于申請文件中存在的實質性缺陷,僅在明顯存在并影響公布時,才需指出和處理。
(3) 除申請文件被駁回的情形外,審查員應當盡量在一次補正通知書中指出申請文件中存在的全部格式缺陷。

2. 申請文件的審查2.1 請求書2.1.1 發明名稱
發明名稱應當簡短、準確地表明發明的技術主題。發明名稱中不應含有非技術詞語,例如人名、公司名稱、商標、代號、型號等;也不應含有含糊的詞語,例如“及其他”、“及其類似物”等;也不應使用籠統的詞語,致使未給出任何發明情報,例如僅用“方法”、“裝置”、“組合物”、“化合物”等詞作為發明名稱。
發明名稱不得超過25個字。特殊情況下,經審查員同意可以增加到40個字。例如,某些化學領域的發明。2.1.2 發明人
發明人應當是對發明創造的實質性特點作出創造性貢獻的人。但在專利局的審查程序中,審查員對請求書中指明的發明人是否符合專利法實施細則第十一條規定不必審查。
發明人應當是個人,不應當是單位或者集體,例如不應當寫成“××課題組”等,發明人應當使用本人真實姓名,不得使用筆名或者假名。多個發明人時,應當自左向右順序填寫。
發明人可以請求專利局不公布其姓名。請求不公布姓名的應當由發明人本人書面提出。不公布姓名的請求提出之后,經審查認為符合要求的,專利局在專利公報、說明書單行本以及專利證書中均不公布其姓名,發明人也不得再請求重新公布其姓名。
外國發明人姓名中可以使用外文縮寫字母,姓和名之間用圓點分開,圓點置于中間位置,例如M·瓊斯。2.1.3 申請人2.1.3.1 申請人是本國人
職務發明,申請專利權的權利屬于該單位;非職務發明,申請專利的權利屬于發明人。在專利局的審查程序中,審查員對請求書中指明的申請人一般情況下不必審查。當申請人是個人時,可以推定該發明為非職務發明,并且該個人有權提出專利申請。除非申請專利的主題明顯不是非職務發明,此時,應當通知申請人提供所在單位出具的非職務發明證明。
當申請人是單位時,可以推定申請專利的發明是職務發明,并且該申請人有權提出專利申請。除非該單位明顯不具有法人地位或者對其法人地位有疑問時,例如××大學科研處或××研究所××課題組,應當通知該單位提供法人地位的證明文件。
申請人是個人時,應當使用本人真實姓名,不得使用筆名或者假名。申請人是單位時,應當使用正式全稱,不得使用縮寫或者簡稱。申請文件中指明的名稱應與使用的公章上的名稱相一致。2.1.3.2 申請人是外國人、外國企業或者外國其他組織
專利法第十八條規定:“在中國沒有經常居所或者營業所的外國人、外國企業或者外國其他組織在中國申請專利的,依照其所屬國同中國簽訂的協議或者共同參加的國際條約,或者依照互惠原則,根據本法辦理”。
審查員對請求書中指明的申請人的國籍、營業所或者總部所在地有疑義時,可以根據專利法實施細則第三十四條第(一)項或者第(二)項通知申請人提供國籍證明或者營業所總部所在地的證明文件。申請人在請求書中聲稱,在中國有經常居所或者營業所時,審查員應當要求提供當地公安部門出具的住所證明或者當地工商行政部門出的真實有效的營業所證明。
在確認申請人是“在中國沒有經常居所或者營業所的外國人、外國企業或者外國其他組織”后,應當審查請求書中指明的申請人國籍或者總部所在地國家是否符合專利法第十八條規定的下列三個條件之一:

(1) 申請人所屬國同我國簽訂有相互給予對方國民以專利保護的協議;
(2) 申請人所屬國是保護工業產權巴黎聯盟成員國;
(3) 申請人所屬國的法律中,訂有依互惠原則給外國人以專利保護的。
審查應當從申請人所屬國(申請人是個人時,以國籍、經常居所來確定;申請人是單位時,以總部所在地,真實有效的營業所所在地來確定),是否是保護工業產權巴黎聯盟成員國開始,但不必審查該國是否與我國簽訂有互相給予對方國民以專利保護的協議(因為所有這些國家都是保護工業產權巴黎聯盟成員國)。只有當申請人所屬國不是保護工業產權巴黎聯盟成員國時,才需審查該國法律中,是否訂有依互惠原則給外國人以專利保護的條款。對于申請人所屬國法律中沒有明文規定依互惠原則給外國人以專利保護的條款時,應當根據專利法實施細則第三十四條第(三)項要求申請人提供其所屬國承認中國公民和單位可以按照該國國民的同等條件,在該國享有專利權和其他有關權利的證明文件。申請人不能提供證明文件的,依據專利法實施細則第四十四條規定,以不符合專利法第十八條為理由,駁回該專利申請。
申請人是個人時,其姓名中可以使用外文縮寫字母,姓和名之間用圓點分開,置于中間位置,例如,M·瓊斯。姓名中不應含有學位、職務等稱號,例如××博士、××教授等。申請人是單位時,其名稱應當使用正式全稱。對于申請人所在國法律規定具有獨立法人地位的某些稱謂允許使用。

2.1.3.3 本國人與外國人共同申請
本國人與外國人共同申請時,分別按本章的2.1.3.1和2.1.3.2進行審查。2.1.4 專利代理機構、專利代理人專利代理機構應當依照《專利代理條例》的規定成立。

專利代理人是指獲得《專利代理人資格證書》,并持有《專利代理人工作證》的人員。
專利法實施細則第十四條規定:“專利法第十九條第一款和第二十條規定的專利代理機構由國務院授權專利局指定。”
專利局依照專利法實施細則第十四條規定指定的專利代理機構以公告方式公布。
專利代理機構的名稱應當使用其在專利局登記的全稱,并且與加蓋在申請文件中的專利代理機構公章上的名稱一致,不得使用簡稱或者縮寫。請求書中還應當填寫專利局給予該專利代理機構的編碼。
專利代理人應當是已在專利局登記的。并在合法的專利代理機構里執行任務。在請求書中,專利代理人應當使用其真實姓名,同時填寫專利代理人在專利局登記的編碼。一件專利申請的專利代理人不得超過兩人。2.1.5 地址
請求書中的地址(包括申請人、專利代理機構、共同代表人的地址)應當符合郵件能迅速、準確地投遞的要求。本國的地址應當指明省(自治區)、市(自治州)、區、街道門牌號碼,或者指明省(自治區)、縣(自治縣)、鎮(鄉)、街道門牌號碼,或者指明直轄市、區、街道門牌號碼,有郵政信箱的可以按規定使用該郵政信箱,地址中應當包括所在地區的郵政編碼。地址中可以包含單位名稱,但單位名稱不得代替地址,例如不得寫××省××大學。外國的地址應注明國別、市(縣、州),并附具外文詳細地址。2.2 說明書

說明書第一頁第一行應當寫發明名稱,該名稱應當與請求書中寫的名稱一致,并左右居中。發明名稱前面不得冠以“發明名稱”或者“名稱”等字樣。發明名稱與說明書正文之間應當空一行。

說明書中寫有圖面說明的,申請文件中應當有附圖;申請文件中有附圖的,說明書中應當有圖面說明。

說明書文字部分中可以有化學式,數學式和表格,但不得有插圖。細則18.3 說明書中不得使用商業性宣傳用語,也不得使用貶低或者誹謗他人或者他人產品的詞句(僅與背景技術作比較不應認為是貶低行為)。2.3 權利要求書

權利要求書應當反映技術方案,記載技術特征。不得使用與技術無關的詞句,例如“請求保護該專利的生產、銷售權”等。細則20.2 權利要求在兩項以上時,應當使用阿拉伯數字順序編號,編號前不得冠以“權利要求”或者“權項”等詞。細則20.3 權利要求中可以有化學式或者數學式,必要時也可以有表格,但不得有插圖。

權利要求書中不得使用商業性宣傳用語,也不得使用貶低或誹謗他人或他人產品的詞句。2.4 說明書附圖細則94.1 說明書附圖應當使用制圖工具和黑色墨水繪制。線條應當均勻清晰、足夠深,不得著色或涂改。

剖面圖中的剖面線不得妨礙附圖標記線和主線條的清楚識別。細則19.1 幾幅圖可以繪制在一張圖紙上。一幅總體圖可以繪制在幾張圖紙上,但應保證每一張上的圖都是獨立的,而且當全部圖紙組合起來構成一幅完整總體圖時又不互相影響其清晰程度。圖的周圍不得有框線。

附圖總數在兩幅以上時,應當使用阿拉伯數字順序編號,并在編號前冠以“圖”字,例如圖1,圖2……。

圖應當盡量垂直繪制在圖紙上,彼此明顯地分開。當零件橫向尺寸明顯大于豎向尺寸必須水平布置時,應當將圖的頂部置于圖紙的左邊。一頁紙上有兩幅以上的圖,且有一幅已經水平布置時,該頁上其他圖也應當水平布置。細則19.3 附圖標記應當使用阿拉伯數字順序編號。同一零件出現在不同的圖中應當使用相同的附圖標記,一件專利申請的各文件(說明書、權利要求書、說明書附圖、摘要)中應當使用同一附圖標記表示同一零件,但并不要求每一幅圖中的附圖標記編號連續。

圖的大小要適當,應能清晰地分辨出圖中每一個細節,并適合用照相制版,靜電復印,縮微等方式大量復制。

同一圖中每一組成部分與其他組成部分應當成適當比例,只有為了使其中某一組成部分清楚顯示而采用局部放大時才能例外。圖中除必要的關鍵詞語外,不應當含有注釋性文字。關鍵詞應當使用中文,必要時,可以在其后的括號里注明原文。

流程圖、框圖應當視為附圖,并允許在框圖內含有簡明注釋。特殊情況下,可以使用照片貼在圖紙上作為附圖。例如,顯示金相結構或者組織細胞時。

2.5 摘要2.5.1 摘要文字部分細則24 摘要應當寫明發明所屬的技術領域,需要解決的技術問題,主要技術特征和用途。對于未寫明技術特征的,應當通知申請人補正;對于使用了商業性宣傳用語的,應當予以刪除,并通知申請人。

摘要文字部分(包括標點符號)不得超過200個字。摘要超過200個字時,應當通知申請人刪節或者由審查員刪節,由審查員刪節的,還應當通知申請人。摘要沒有附圖的,其文字部分可以增加,但不得超過250個字。2.5.2 摘要附圖細則24 說明書中有附圖的,申請人應當指定并提供一幅最能說明該發明技術特征的附圖作為摘要附圖,摘要附圖應當是說明書附圖中的一幅。申請人未指定也未提供摘要附圖的,審查員應當通知申請人補正或者依職權指定一幅,并通知申請人提供審查員指定的摘要附圖一式兩份;審查員確認沒有合適的摘要附圖可以指定的,可以不要求申請人補正。申請人指定并提供的摘要附圖明顯不能說明發明技術特征的,審查員應當另行指定,并通知申請人提供審查員指定的摘要附圖一式兩份。

摘要附圖的大小及清晰度應當保證在該圖縮小到4厘米×6厘米時,仍能清楚地分辨出圖中的各個細節。

摘要中可以包含最能說明發明的化學式,該化學式被視為摘要附圖。2.6 兩種特殊專利申請2.6.1 分案申請2.6.1.1 分案申請的提出

一件專利申請不符合專利法第三十一條規定時,申請人應當對該申請進行修改,將其內容限定在專利法及其實施細則定義的單一性范圍之內。申請人可以把從原申請中刪除的內容再提出一件或者若干件分案申請。

分案申請只能在專利局對原案作出授予專利權通知之前提出。分案申請不能改變原申請的類別,例如原申請是發明專利申請時,只能提出發明專利分案申請。分案申請也不得改變發明人和專利申請人,即分案申請的發明人和專利申請人應與原申請的發明人和專利申請人相同。不相同時,應當有權利移轉證明材料。

申請人提出分案申請時,應當在請求書中注明原申請的申請號和申請日,并提交全部申請文件,原案中已提交過的各種證明材料可以使用復印件。2.6.1.2 分案申請的受理

專利局按一般專利申請的受理條件對分案申請進行審查。并對分案申請請求書中注明的原申請號和申請日進行審查。分案申請請求書中未注明原申請號或者原申請日的,或者分案申請改變原申請類別的,按一般專利申請受理。

對符合受理條件的分案申請,專利局應當受理,給出專利申請號,以原申請日為申請日,并記載分案申請遞交日。

2.6.1.3 分案申請的初步審查
根據原申請案卷核實下列各項:
(1) 分案申請請求書中注明的原申請日是否正確;
(2) 分案申請的發明人、申請人與原案是否一致,不一致時,是否附有合法的權利移轉證明材料;
(3) 是否提交了原申請文件副本,有優先權要求的,是否提交了原申請的優先權文件副本;
(4) 在分案申請遞交日,是否已經對原案作出授予專利權通知。
不符合上述第(1)項、第(2)項和第(3)項之一所述情形的,應當通知申請人在指定期限之內補正,期滿未補正的,作出分案申請被視為撤回的通知,通知申請人。

分案申請遞交日在專利局對原申請作出授予專利權通知之后的,應當對分案申請作出視為未提出通知書。如果初步審查中發現分案申請遞交日在專利局對原申請作出授予專利權通知之前,但審查時已對原案作出授予專利權通知的,應當依據專利法實施細則第六十四條規定更正已作出的授予專利權通知,原申請審批程序繼續進行。

分案申請的各種法定期限,例如提出實質審查請求的期限,提交優先權證明材料的期限等,均從原申請日起算,對已經屆滿的各種期限,申請人可以自分案申請遞交日起兩個月內補辦各種手續。

分案申請,視同一件新申請收取各種費用。期限已經屆滿的各種費用,申請人可以在自分案申請遞交日起兩個月內補繳。2.6.2 涉及新的微生物的申請2.6.2.1 涉及新的微生物申請的提出細則25 涉及新的微生物的申請的申請人,除應當使申請符合專利法及其實施細則有關規定外,還應辦理下列手續:
(1) 在申請日前,或者最遲在申請日,將該微生物菌種提交專利局指定的微生物菌種保藏單位保藏;
(2) 在請求書中注明保藏該微生物菌種的單位名稱、地址、保藏日期和編號,以及該微生物菌種的分類命名;
(3) 在申請文件中提供有關微生物特征的資料;
(4) 自申請日起三個月內提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明。2.6.2.2 涉及新的微生物申請的初步審查

已在規定期限內提交保藏證明的根據保藏證明核實下列各項:
(1) 保藏單位是否是專利局指定的微生物菌種保藏單位,即是否為中國微生物菌種保藏管理委員會普通微生物中心(CGMCC)或者中國典型培養物保藏中心(CCTCC);
(2) 保藏日期是否在申請日之前或者在申請日當天。
(3) 保藏證明與請求書中所填寫的項目是否一致。
不符合上述第(1)項或者第(2)項所述情形的,應當作出該菌種被視為未保藏的通知,并通知申請人,不符合第(3)項所述情形的應當通知申請人在規定期限內補正,期滿未補正的,作出該菌種被視為未保藏通知,并通知申請人。
在規定期限內未提交保藏證明的,應當作出該菌種被視為未保藏通知,并通知申請人。

在自申請日起三個月內申請人既未提交菌種存活證明,又未說明未能提交證該明的正當理由時,應當作出該菌種被視為未保藏通知,并通知申請人。
保藏單位未能在三個月內作出菌種存活證明,并出具證明文件的,應當認為是申請人的正當理由。

提交菌種保藏過程中發生菌種死亡時,除申請人能夠提供證據,證明造成菌種死亡并非申請人責任外,應當作出該菌種被視為未保藏通知,并通知申請人。申請人提供證明的,可以在三個月內重新提供與原菌種相同的新菌種重新保藏,并以原提交保藏日為保藏日。

專利局作出菌種被視為未保藏通知后,應當依職權取消請求書中注明的有關事項。2.7 申請文件出版條件的格式審查

發明專利申請公布時的說明書、權利要求書和說明書摘要的文字應當整齊清晰,不得涂改,行間不得加字。說明書附圖,摘要附圖的線條(包括輪廓線、點劃線、剖面線、中心線、標引線等)應當清晰可辨。文字和線條應當是黑色,并且足夠深,背景干凈。文字和附圖的版心,橫向不超過145mm,縱向不超過210mm,四周不應有框線。各種文件的頁碼應當分別連續。

申請文件不符合上述規定的,通知申請人在規定期限內補正,期滿不補正的,應當作出視為撤回專利申請的通知。

發明專利申請授權時的申請文件,除允許審查員對文字部分作出修改外,應符合公布的要求。

3. 其他文件的審查3.1 委托專利代理機構和指定共同代表人3.1.1 委托專利代理機構3.1.1.1 委托

專利法第十九條第一款規定:“在中國沒有經常居所或者營業所的外國人、外國企業或者外國其他組織在中國申請專利和辦理其他專利事務的,應當委托中華人民共和國國務院指定的專利代理機構辦理”。審查中發現上述申請人申請專利和辦理其他專利事務未委托指定的專利代理機構的,應當通過某個指定的專利代理機構或者已委托的專利代理機構通知申請人補正。申請人在規定期限之內不補正的,依照專利法第四十四條規定,以不符合專利法第十九條第一款規定為理由駁回該專利申請。

不論是單位還是個人都可以委托專利代理機構在國內申請專利和辦理其他專利事務。

委托的雙方當事人是申請人和專利代理機構。申請人在兩個以上時,委托的雙方當事人是全體申請人和共同的專利代理機構。專利代理機構接受委托后,應當指定該專利代理機構的專利代理人辦理有關事務,被指定的專利代理人不得超過兩名。

委托不符合規定的,應當通知專利代理機構在指定期限內補正,期滿未補正的,視為未委托專利代理。

外國人申請專利以及本國人和外國人共同申請專利并且第一署名人是外國人時,應當審查被委托的專利代理機構是否符合專利法第十九條第一款的規定。3.1.1.2 委托書

專利法實施細則第十六條第二款規定:申請人委托專利代理機構向專利局申請專利和辦理其他專利事務的,應當同時提交委托書,寫明委托權限。”

申請人委托專利代理機構應當簽署專利代理委托書,寫明委托權限。委托書應當使用專利局統一制定的格式,寫明發明創造名稱、專利代理機構名稱、專利代理人姓名,并應當與請求書中指明的內容相一致。審批程序中委托專利代理機構還應當注明專利申請號。

委托書應當由申請人簽字或者蓋章。申請人在兩個以上時,應當由全體申請人簽字或者蓋章。

外國申請人委托專利法實施細則第十四條所述的專利代理機構,可以向專利局交存總委托書。專利局收到合法的總委托書后,應當給出總委托書編號,并通知該專利代理機構。已交存總委托書的,在提出專利申請時可以不再提交專利代理委托書,而提供總委托書復印件,并注明該專利代理機構名稱、專利代理人姓名、發明創造名稱和專利局給出的總委托書編號。

委托書不符合規定的,應當通知專利代理機構在規定期限內補正,期滿未補正的,視為未委托專利代理機構。3.1.1.3 撤銷和辭去委托

申請人委托專利代理機構后,可以撤銷委托;專利代理機構接受申請人委托后,可以辭去被委托。撤銷委托或者辭去被委托應當事先通知對方當事人,并向專利局辦理著錄項目變更申報手續,辦理著錄項目變更申報手續時應當附具解聘書或者辭去被委托聲明。變更手續生效之前,該專利代理機構為申請人辦理的事務繼續有效。變更手續合法的,應當作出手續合格通知書,通知雙方當事人。3.1.2 指定共同代表人3.1.2.1 指定

專利法實施細則第十七條第二款規定:“申請人有兩個以上而未委托專利代理機構的,應當指定一人為代表人。”

被指定的共同代表人必須是申請人之一。3.1.2.2 權力

除直接涉及共有權利的手續外,共同代表人有權辦理在專利局的各種事務。直接涉及共有權利的手續是指,提出專利申請、委托專利代理、轉讓專利申請權或者專利權、撤回專利申請或者放棄專利權等手續。直接涉及共有權利的手續應當由全體權利人簽字或者蓋章。3.2 要求優先權

要求優先權是申請人依據專利法第二十九條規定向專利局要求以其在先提出的專利申請為基礎,享有優先權。申請人要求優先權應當符合專利法第二十九條、第三十條、專利法實施細則第三十二條、第三十三條,以及保護工業產權巴黎公約(以下簡稱巴黎公約)的有關規定。

3.2.1 要求外國優先權3.2.1.1 在先申請和要求優先權的后一申請

申請人向專利局提出一件專利申請并要求外國優先權時,審查員應當審查作為要求優先權基礎的在先申請是否是在巴黎公約締約國內提出的,或者是對該締約國有效的地區申請或者國際申請;還應當審查要求優先權的申請人是否有權享受巴黎公約給予的權利,即申請人是否是巴黎公約締約國的國民或者居民。

應當審查要求優先權的后一申請是否是在在先申請申請日起十二個月內提出的。在先申請有兩項以上時,其期限是以最早的在先申請的申請日起算。

不符合上述兩項規定之一的,應當作出視為未要求優先權的通知。

初步審查中,對于在先申請是否是巴黎公約定義的第一次申請以及在先申請和后一申請的主題的實質內容是否相同均不予審查,除非第一次申請明顯不符合巴黎公約的有關規定或者在先申請與后一申請的主題明顯不同。

在先申請可以是巴黎公約第四條第A款定義的要求發明人證書的申請。3.2.1.2 要求優先權聲明細則30 要求優先權應當在提出專利申請的同時,提出要求優先權聲明。未按時提出書面聲明的,視為未要求優先權。

要求優先權聲明中應當寫明作為優先權基礎的在先申請的申請日、申請號和受理該在先申請的國家名稱或者政府間組織名稱。聲明中未寫明在先申請的申請日和受理該在先申請的國家名稱或者政府間組織名稱的,視為未提出聲明,并以未提出書面聲明為理由視為未要求優先權。要求多項優先權而在書面聲明中未寫明部分在先申請的有關事項的,視為未要求該項優先權。要求優先權聲明中未寫明在先申請的申請號的,只要在申請人提供的在先申請文件副本中已明確指明,可以認為申請號已經及時提供。3.2.1.3 在先申請文件副本

在先申請文件的副本應當由受理作為優先權基礎的在先申請的國家或者政府間組織的主管部門出具。在先申請文件副本的格式應當符合國際慣例。要求多項優先權的,應當提供全部在先申請文件副本,不符合規定的,視為未提交在先申請文件副本。

在先申請文件的副本應當在提出后一申請之日起三個月內提交,期滿未提交的視為未要求優先權。

已向專利局提交過的在先申請文件的副本,需要再次提交時,可以使用復印件,但應當注明在先申請文件副本所在申請案的申請號。3.2.1.4 后一申請的申請人

要求優先權的后一申請的申請人與在先申請文件副本中記載的申請人應當一致,或者是在先申請的申請人之一。申請人不一致的,應當通知申請人提交優先權轉讓證明文件。優先權轉讓證明文件,應當由在先申請的全體申請人簽名,該文件應當在提出后一申請之前簽署,除非該證明文件中另有規定。申請人不能提供證明文件或者提供證明文件但不符合規定的,審查員應當作出視為所未要求優先權的通知。3.2.1.5 優先權要求的撤回

申請人要求優先權之后,可以撤回優先權要求。申請人要求多項優先權之后,可以撤回全部優先權要求,也可以撤回其中某一項或者某幾項優先權要求。

申請人要求撤回優先權要求的,應當書面提出。

優先權要求撤回后,導致該專利申請的最早優先權日變更時,自該優先權日起算的各種期限尚未屆滿的,該期限應當自變更后的最早優先權日或者申請日起算,撤回優先權的請求是在原最早優先權日起15個月之后到達專利局的,則后一專利申請的公布期限仍按原最早優先權日起算。

3.2.1.6 優先權要求費細則84.2 要求優先權的,應當在繳納申請費的同時繳納優先權要求費,未繳納或者未繳足時,視為未要求優先權。

撤回優先權要求,已繳納的優先權要求費不予退回。3.2.2 要求本國優先權

要求本國優先權是指申請人在中國第一次提出發明或者實用新型專利申請之日起十二個月內,就相同主題又向專利局提出后一申請并要求享有優先權。要求本國優先權的申請人可以是中國人,也可以是外國人。3.2.2.1 在先申請和要求優先權的后一申請細則33.2 在先申請和要求優先權的后一申請應當符合下列規定:
(1) 在先申請應當是發明或者實用新型專利申請,不應當是外觀設計專利申請,也不應當是分案申請。
(2) 在先申請沒有要求過外國或者本國優先權;
(3) 對于在先申請專利局尚未發出授予專利權的通知;
(4) 要求優先權的后一申請是在在先申請的申請日起十二個月內提出的。
審查上述第(3)項時,以要求優先權的后一申請的申請日為時間判斷基準。就是說,在該申請日,專利局尚未發出授予在先申請專利權的通知。審查上述第(4)項時,遇有要求多項優先權的,以最早的在先申請的申請日為時間判斷基準。就是說,要求優先權的后一申請是在申請日最早的在先申請的申請日起12個月內提出的。

在先申請不符合上述各項規定情形之一的,審查員應當作出視為未要求優先權通知。

審查優先權時,如果發現專利局已經發出授予專利權的通知,但該通知的發文日是在在后申請的申請日之后,在這種情況下,只要優先權的要求符合規定,應當盡快通知申請人退回已發出的授予專利權的通知書,專利局收到退回的通知書,應當將申請人已繳納的有關費用退回。

初步審查中,只審查在先申請和后一申請的主題是否明顯不同,不審查其實質內容是否相一致。

3.2.2.2. 要求優先權聲明

要求優先權的,應當在申請的同時提出要求優先權聲明,未按時提出聲明的,視為未要求優先權。

要求優先權的聲明中應當寫明作為優先權基礎的在先申請的申請日、申請號和受理該申請的國家名稱(即中國),聲明中未寫明上述各項之一的,視為未提出聲明,并以未提出書面聲明為理由,視為未要求優先權。要求多項優先權而在書面聲明中未寫明部分在先申請的有關事項的視為未要求該項優先權。3.2.2.3 在先申請文件副本

在先申請文件的副本,由專利局根據規定制作,并裝入后一申請的申請案卷中,條件是申請人已經繳納規定的優先權要求費。3.2.2.4 后一申請的申請人

要求優先權的后一申請的申請人與在先申請文件副本中的申請人應當一致。申請人不一致的,應當通知申請人提交優先權轉讓證明文件。優先權轉讓證明文件,應當由在先申請的全體申請人簽名或蓋章,該文件應當在提出后一申請之前簽署,除非該證明文件中另有規定。申請人不能提供證明文件或者提供的證明不符合規定的,審查員應當作出視為未要求優先權通知,并通知申請人。3.2.2.5 優先權要求的撤回

依照本章3.2.1.5的規定審查。但已被視為撤回的在先申請不得因優先權要求的撤回而請求恢復。3.2.2.6 優先權要求費

依照本章3.2.1.6的規定審查。3.2.2.7 視為撤回在先申請的程序

專利法實施細則第三十三條第三款規定:“申請人要求本國優先權時,其在先申請自后一申請提出之日起被視為撤回。”

申請人提出的本國優先權要求,經初步審查認為符合要求的,應當對在先申請作出視為撤回的通知,并通知申請人。申請人要求兩項以上本國優先權的,經初步審查認為符合要求的,應當對相應的在先申請作出視為撤回的通知,并通知申請人。

被視為撤回的在先申請不得請求恢復。

3.3 喪失新穎性的例外3.3.1 適用范圍

依據專利法第二十四條規定,申請專利的發明創造在申請日(享有優先權的指優先權日)之前六個月內有下列情況之一的不喪失新穎性。

(1) 在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的,

(2) 在規定的學術會議或者技術會議上首次發表的。

(3) 他人未經申請人同意而泄露其內容的。

對上述情形的解釋,參見本指南第二部分第三章4.1、4.2和4.3的說明。

不喪失新穎性要求,應當在提出專利申請時,在請求書中聲明。

不符合上述要求的,審查員應當作出視為未要求不喪失新穎性寬限期的通知,并通知申請人。3.3.2 證明材料

證明材料應在自申請日起兩個月內提交。逾期提交證明材料的,審查員應當作出視為未要求不喪失新穎性寬限期的通知。并通知申請人。

國際展覽會的證明材料,應當由展覽會主辦單位出具并簽章。學術會議和技術會議的證明材料,應當由國務院有關主管部門的業務司、局出具并簽章。

證明材料中應當注明展覽會展出或者會議召開的日期、地點、展覽會或會議的名稱、該發明創造內容展出或發表的日期、形式以及內容副本。

申請人提交的關于他人泄露的證明材料,應當注明泄露日期、泄露方式、泄露的內容,并由證明人簽章。

3.4 實質審查請求

實質審查請求只適用于發明專利申請。法35、細則9 實質審查請求應當在自申請日(有優先權的,指優先權日)起三年內提出,并繳納審查費。不符合要求的,視為未提出實質審查請求,該專利申請即被視為撤回。

依據專利法第三十六條規定,發明專利申請人請求實質審查時,應當提交在申請日(有優先權的,指優先權日)前與其發明有關的參考資料;發明專利已在外國提出過申請的,在提出實審請求時,應當提交該國為審查其申請進行檢索的資料或者審查結果的資料,或者說明不能提交的理由。不符合要求的實質審查請求不予受理。

3.5 提前公開聲明

提前公開聲明只適用于發明專利申請。

申請人提出提前公開聲明不能附有任何條件。

提前公開聲明經審查合格,在專利申請初步審查合格后立即進入公開準備程序。此時申請人要求撤銷提前公開,不再受理,申請文件照常公開。

3.6 撤回專利申請聲明

授予專利權之前,申請人隨時可以主動要求撤回其專利申請。撤回專利申請應當使用專利局統一制作的“撤回專利申請聲明”表格。

撤回專利申請不得附有任何條件。

專利申請的申請人在兩人以上的,要求撤回其專利申請時,應當提交全體共同申請人簽名或蓋章的,同意撤回專利申請的證明材料。

撤回專利申請聲明經審查合格后,作出手續合格通知書,并通知申請人。申請人無正當理由不得要求撤銷該聲明。細則37.2 撤回專利申請的聲明是在專利申請進入公報編輯后提出的,申請文件照常公布或者公告,然后停止審查程序,若該案已經公開,應當在專利公報上公告該案的申請號。

3.7 著錄項目變更

專利申請的著錄項目有:申請號、申請日、發明創造名稱、分類號、優先權事項(包括在先申請的申請號、申請日和申請國)、申請人或者專利權人事項(包括申請人或者專利權人的姓名或者名稱、國籍、地址)、發明人姓名、專利代理事項(包括專利代理機構的名稱、地址、專利代理人姓名)等。

其中有關人事的著錄項目(指申請人或者專利權人事項,發明人姓名和專利代理事項)發生變化時,應當由當事人按照規定辦理著錄項目變更申報手續;其他著錄項目發生變化時,應當由專利局根據情況依職權進行變更。

本指南對需要辦理著錄項目變更申報的手續作出規定。3.7.1 名稱變更與權利變更3.7.1.1 名稱變更

名稱變更是指當事人(包括申請人或者專利權人、發明人、專利代理機構、專利代理人)本身沒有變更,而其姓名或者名稱、國籍、地址因更名或者遷移新地址而發生了變化。3.7.1.2 權利變更

權利變更是指下列情形之一:
(1) 申請人或者專利權人因轉讓、繼承、贈予、爭議等原因發生了專利申請權或者專利權的移轉。由此導致申請人或者專利權人的增加、減少或者變更。這種增加、減少或者變更使申請人或者專利權人的姓名或者名稱、國籍、地址發生變化。
(2) 發明人因爭議發生變更,即真正的發明人取代原申報的發明人或者增加、減少原申報的發明人。由此導致發明人的增加、減少或者變更。這種增加、減少或者變更使發明人姓名發生變化。
(3) 因申請人或者專利權人的變更而撤銷或者重新委托專利代理,以及在專利審批程序中專利代理機構辭去被委托,撤換專利代理人等造成專利代理機構名稱或者地址,或者專利代理人的姓名發生變化。3.7.2 變更手續3.7.2.1 著錄項目變更申報書

著錄項目變更應當使用專利局統一制作的著錄項目變更申報書提出,一件專利申請的多個著錄項目同時發生變更時,只需提交一份申報書;多件專利申請的同一著錄項目發生變更時,即使變更的內容完全相同,也應當分別提交相應份數的申報書。3.7.2.2 著錄項目變更手續費

著錄項目變更申報應當按規定繳納著錄項目變更手續費。專利局公布的專利收費標準中的著錄項目變更手續費是指每件專利申請每次申報著錄項目變更的費用。

未繳納或者未繳足著錄項目變更手續費的,視為未提出著錄項目變更申報。

專利代理機構和專利代理人變更的手續費由專利局另行規定。3.7.2.3 著錄項目變更證明材料
(1) 申請人或者專利權人、發明人、專利代理機構、專利代理人更名、遷址的,應當提交當地公安部門、工商行政管理部門或者上級主管部門簽發的證明文件;變更國籍的應當提交國家主管部門簽發的證明文件。
(2) 申請人或者專利權人、發明人因權利爭議發生權利移轉的,如果爭議是通過協商解決的,應當提交全體當事人簽名或蓋章的權利移轉協議書;如果爭議是由專利管理機關處理或者人民法院判決確定的,應當提交產生法律效力的專利管理機關的處理決定書或者人民法院的判決書。
(3) 申請人或者專利權人因權利轉讓或者贈予發生權利移轉的,應當提交雙方簽名或蓋章并經公證機關公證的專利申請權或者專利權的轉讓或者贈予合同。申請人或者專利權人是全民所有制單位的,轉讓應當經上級主管部門批準。中國單位或者個人向外國人轉讓,應當經國務院主管部門批準。申請人或者專利權人在兩人以上的,轉讓或者贈予應當經全體權利人同意。
(4) 申請人或者專利權人因死亡而發生繼承時,應當提交公證機關簽發的當事人是唯一法定繼承人的證明文件。除另有明文規定外,共同繼承人應當共同繼承專利申請權或者專利權。
(5) 專利代理機構更名、遷址時,應當向專利局備案,并申報變更。專利代理人的撤換由專利代理機構提出。
(6) 專利代理機構因辭去委托,被撤銷或者在專利審批程序中接受委托而發生變更時,應當提交辭去委托書、解聘書或者委托書。3.7.2.4 辦理著錄項目變更手續的人
申請專利未委托專利代理機構的,著錄項目變更手續應當由申請人或者專利權人或者共同代表人辦理(權利轉讓、繼承、爭議引起的變更,可以由新的權利人辦理);申請專利已委托專利代理機構的,除撤銷專利代理機構外,應當由專利代理機構辦理著錄項目變更手續。3.7.3 著錄項目變更后的處理

經審查,著錄項目變更申報手續符合規定的,審查員應當發出手續合格通知書,并進行下列處理:
(1) 修改計算機數據庫中有關著錄項目。
(2) 因權利人變更造成應繳各種費用的數額發生變化時,應當通知當事人在規定期限內按新標準補繳不足部分,期滿未補繳或者未補足的,按費用不足處理。發生減緩比例變化的還應當修改數據庫中的費用減緩標記。
(3) 按規定應當在專利公報上公告變更情況的(例如,專利權人的變更等),公告著錄項目變更前后的情況。

4. 依據專利法實施細則第四十四條第一款第(一)項的審查。4.1 依照專利法第五條的審查

專利法第五條規定:“對違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益的發明創造,不授予專利權。”

參照本指南第二部分第一章之2.對申請專利的發明是否明顯違反國家法律,是否明顯違反社會公德,是否明顯妨害公共利益三個方面進行審查。審查員認為專利申請的全部內容或者部分內容屬于上述三個方面之一時,應當作出審查意見書,說明理由,并通知申請人在指定期限內陳述意見(全部內容涉及時)或者刪除相應部分(部分內容涉及時)。申請人陳述的理由不足以說明該申請不屬于專利法第五條規定的范圍或者拒絕刪除相應部分時,應當作出駁回決定。申請人按審查員意見刪除相應部分而使專利申請內容不再屬于專利法第五條規定的范圍時,為了使上下文內容達到文字上的連貫性而增加必要的詞句應當允許。4.2 依照專利法第二十五條的審查

專利法第二十五條規定:“對下列各項,不授予專利權:
一、科學發現;
二、智力活動的規則和方法;
三、疾病的診斷和治療方法;
四、動物和植物品種;
五、用原子核變換方法獲得的物質。

對上款第四項所列產品的生產方法,可以依照本法規定授予專利權。”

參照本指南第二部分第一章之2.對申請專利的發明是否明顯屬

于專利法第二十五條規定的不授予專利權范圍進行審查。審查員認為專利申請的全部內容屬于專利法第二十五條所列情形之一的,應當作出審查意見書,說明理由,并通知申請人在指定期限內陳述意見。申請人陳述的理由不足以說明該申請不屬于上述情形之一的,應當作出駁回決定。審查員認為專利申請的部分內容屬于上述情形之一的,而又難以從該申請中分割出來時,在初步審查中可不予理會,待該申請進入實質審查時,由實質審查員處理。4.3 依照專利法第三十一條第一款的審查

專利法第三十一條第一款規定:“一件發明或者實用新型專利申請應當限于一項發明或者實用新型,屬于一個總的發明構思的兩項以上的發明或者實用新型,可以作為一件申請提出。”

初步審查時,一般沒有必要對專利申請是否符合專利法第三十一條第一款規定進行審查,除非一件專利申請包含了兩項以上完全不相關聯的發明,致使不能按一個主題給出分類號時,才需作出審查意見書,依據專利法實施細則第四十二條第二款規定通知申請人修改其專利申請,使其符合單一性規定。申請人拒絕對其申請進行修改時,審查員可以作出駁回決定。4.4 依照專利法第三十三條的審查

專利法第三十三條規定:“申請人可以對其專利申請文件進行修改,但是,對發明和實用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍。……”

初步審查時,對申請人依據專利法實施細則第五十一條規定,在實質審查請求同時主動提出的修改不予審查。只有當審查員在審查程序中作出了審查意見書,并且要求申請人修改申請文件后,才需對申請人就此作出的修改是否超出原說明書和權利要求書記載范圍進行判定。修改超出范圍的,審查員可以作出駁回決定。4.5 依據專利法實施細則第二條第一款的審查

專利法實施細則第二條第一款規定:“專利法所稱的發明是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。”

初步審查時,僅需對專利申請文件中描述的“發明”是否構成一個技術方案進行判斷。當申請文件僅描述了某些技術指標、優點和效果而對如何解決問題的技術方案未作任何描述,甚至未描述任何技術內容時,審查員應當依據本條規定駁回該申請,并說明駁回的理由。當申請文件中描述了“發明”的部分技術特征,審查員沒有必要判斷該技術方案是否完整,也沒有必要判斷該技術方案能否實施。

 
 
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