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審查指南

第二部分 初 步 審 查

第二章 實用新型專利申請的初步審查


1. 引言
實用新型專利申請初步審查的依據是:
專利法第三條:中華人民共和國專利局受理和審查專利申請,對符合本法規定的發明創造授予專利權。
專利法第四十條:實用新型專利申請經初步審查沒有發現駁回理由的,專利局應當作出授予實用新型專利權的決定,發給相應的專利證書,并予以登記和公告。
專利法實施細則第四十四條:專利法第四十條所稱初步審查,是指審查專利申請是否具備專利法第二十六條規定的文件和其他必要的文件,這些文件是否符合規定的格式,并包括審查下列各項:
實用新型專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條的規定的,或者明顯不符合專利法第十八條、第十九條第一款的規定的,或者明顯不符合專利法第三十一條第一款、第三十三條、本細則第二條第二款、第十二條第一款、第十八條至第二十三條的規定的,或者依照專利法第九條規定不能取得專利權的;
專利局應當將審查意見通知申請人,要求其在指定期限內陳述意見或者補正;申請人期滿未答復的,其申請被視為撤回。申請人陳述意見或者補正后,專利局仍然認為不符合前款所列各項規定的,應當予以駁回。
中國專利局有關公告的規定。

2. 申請文件的格式審查
適用本指南第一部分第一章2.的規定。

3. 其他文件的格式審查
適用本指南第一部分第一章3.的規定

4. 不授予專利權的申請的審查
依據專利法第五條、第二十五條規定進行的審查適用本指南第二部分第一章的規定。

5. 實用新型保護范圍的審查
依據專利法實施細則第二條第二款的規定以及專利局第二十七號公告的規定進行審查。

5.1 依照專利法實施細則第二條第二款的審查5.1.1 實用新型專利只保護產品
依據專利法實施細則第二條第二款的規定,實用新型專利只保護產品。該產品應當是經過工業方法制造的占據一定空間的實體。
一切有關方法、產品的用途的發明創造,以及非經人制造的自然存在的物品不屬于實用新型專利的保護范圍。
上述方法包括產品的制造方法、使用方法、通訊方法、處理方法以及將產品用于特定用途的方法等等。
例如,一種齒輪的制造方法、工作間的除塵方法、數據處理方法、自然存在的雨花石等不能獲得實用新型專利保護。
應該注意的是:
(1) 雖然申請的主題是一種產品,但其獨立權利要求全部技術特征是一種方法或實質上是一種方法的,不屬于實用新型專利的保護范圍。
例如,一種木質牙簽,其特征是在木質牙簽加工成形后,浸泡于醫用殺菌劑中5~20分鐘,然后取出晾干。
(2) 如果在獨立權利要求的前序部分描述了產品的形狀、構造特征,但在特征部分僅描述方法特征的,審查員應判斷該實用新型對現有技術作出貢獻的部分是否有形狀、構造特征,有形狀、構造特征的,應通知申請人修改權利要求,將該形狀、構造特征寫入權利要求的特征部分;沒有形狀、構造特征的,該實用新型屬于用不同工藝方法制造的同樣形狀、構造的產品,不屬于實用新型專利的保護范圍。5.1.2 產品的形狀
產品的形狀是指產品具有的、可以從外部觀察到的確定的空間形狀。

對產品形狀所提出的技術方案可以是對產品的三維形態的空間外形所提出的技術方案,例如對凸輪形狀、刀具形狀作出的改進,也可以是對產品的二維形態所提出的技術方案,例如對型材的斷面形狀的改進。

應當注意的是:
(1) 不能以生物的或者自然形成的形狀作為產品的形狀特征。例如不能要求保護植物盆景中植物生長所形成的形狀,也不能要求保護自然形成的假山形狀。
(2) 不能以擺放、堆積等方法獲得的非確定的形狀作為產品的形狀特征。
(3) 允許產品的某個技術特征無確定的形狀,例如,對溫度計的形狀構造所提出技術方案中允許寫入無確定形狀的酒精。
(4) 產品的形狀可以是在某種特定情況下確定的空間形狀,例如,具有新穎形狀的冰杯、降落傘等。
例如,一種鋼帶包裝殼,由內鋼圈、外鋼圈、捆帶、外護板以及防水復合紙等構成,它只用于鋼帶的運輸和保藏,具有一定的臨時性,但各部分只要按技術方案所揭示的相互關系將鋼帶包裝起來后則形成了確定的空間形狀,這樣的空間形狀不具有任意性,可以獲得實用新型專利的保護。
(5) 僅僅改變了成分的原材料,如板材、棒材等,其形狀只不過是為了二次加工的需要,不能作為產品的形狀特征。但通過具有一定的形狀能夠取得不同于以往產品的特殊作用或效果時,其形狀可以作為實用新型專利保護。

5.1.3 產品的構造
實用新型專利保護的產品的構造是指產品的各個組成部分的安排、組織和相互關系。
產品的構造可以是機械構造,也可以是線路構造。機械構造是指構成產品的零部件的相對位置關系、聯接關系和必要的機械配合關系等,線路構造是指構成產品的元器件之間的確定的連接關系。

復合層可以認為是產品的構造,產品的滲碳層、氧化層等屬于復合層結構。5.1.4 技術方案

技術方案是申請人對其要解決的技術問題所采取的利用了自然規律的技術特征的集合。

以美感為目的的產品的形狀、圖案、色彩或者其結合的新設計不屬于實用新型的技術方案。

例如,十二生肖形狀的開罐刀。5.1.5 適于實用的技術方案

適用本指南第二部分第五章的規定。5.1.6 新的技術方案

明顯不是新的技術方案是指,實用新型在申請日(享有優先權的,指優先權日)以前已經公開,或者是已知技術的等效變換或簡單組合,不經檢索即可得出以下結論的:
(1)有已經公開出售、公開使用的實物;
(2)有相同內容的在先申請,指在中國專利公報上有在先申請;
(3)出版物已經公開的內容;
(4)要求不喪失新穎性并提供了有關證明的申請,經審查不屬于不喪失新穎性的規定;
(5)已知技術的簡單組合并且沒有產生新的技術效果,例如,塑料袋與裝在其中的宣傳板共同組成的防水宣傳板等;
(6)要素關系變更所產生的技術效果與現有技術相同或相似,例如,與現有臺球桌形狀構造相同但尺寸小一倍的小型臺球桌等。

5.2 依照中國專利局第二十七號公告的審查。5.2.1 單純材料替換的產品

單純材料替換的產品以及用不同工藝方法生產的同樣形狀、構造的產品不屬于實用新型專利的保護范圍。

應該注意的是:
(1) 無論是產品的全部材料替換還是產品的部分材料替換,只要沒有因為這種材料替換而產生新的構造變化,則應認為是單純材料替換的產品,不屬于實用新型專利的保護范圍。
例如,以塑料替換玻璃的同樣形狀的水杯;僅改變焊條藥皮成分的電焊條。
(2) 用不同工藝方法生產的產品,在產品未發生形狀、構造變化的前提下,可以認為是用不同工藝方法生產的同樣形狀、構造的產品。例如,以鑄代焊的產品,因液態金屬的流動性而改變產品的局部形狀(如圓角、壁厚等),若該局部形狀的改變僅僅是工藝所要求的,對產品本身沒有技術意義,則該產品仍認為是用不同工藝方法生產的產品
(3) 單純材料替換的產品是指相同產品的材料替換,不同的產品之間不存在單純材料替換的問題。例如,軟管式洗滌皂不能認為是牙膏的單純材料替換的產品。5.2.2 不可移動的建筑物

不可移動的建筑物不屬于實用新型專利的保護范圍。

它包括建筑物的構筑物。建筑物指主要供人們進行生產、生活或其他活動的房屋或場所。例如,工業建筑、民用建筑等。構筑物一般指人們不直接在內進行生產和生活活動的場所。例如、水塔、煙囪、棧橋等。

不可移動的建筑物是指,當被移動時將被破壞的與大地固定連接的建筑物。例如,一種加層改造的樓房、煙囪、建筑物基礎等。

根據特定的地理、地質、水文、氣象等自然條件而專門設計的建筑物、例如,道路、橋梁、水壩、河道、堤岸、涵閘、隧道等,屬于不可移動的建筑物。

應該注意的是:
(1) 產品在某種狀態下,例如在使用時與大地固定連接在一起,但本身可以移動的產品,不屬于不可移動的建筑物。
例如,一種既可通行又可進行水下觀景的橋梁,其特征是把水面以上的通行與水面以下的觀景部分結合為一體;底部設有儲水箱,可以調節橋的水位;無橋墩,兩端為活動式系索結構,可以在一定水域內移動橋的架設位置。
(2) 用于不可移動建筑物的構件、預制件、建筑單元等不屬于不可移動的建筑物。
(3) 可以整體移動的建筑物,不屬于不可移動的建筑物。例如可以移動的工業爐窯。5.2.3 表面圖案設計
僅以表面的文字、符號、刻度、色彩或圖表設計為特征的產品不屬于實用新型專利保護范圍。
例如,建筑平面設計圖;僅以表面圖案設計為區別特征的棋類、牌類,如古詩撲克、化學撲克等。

應該注意的是:
(1) 應將產品的表面圖案設計與產品的結構設計區分開來。
例如,照片與底片組合的照相簿,其特征是在每一排照片的下面都有與底片寬度相應的塑料袋,用以放置與照片相應的底片。
照相簿不是平面產品,雖然本實用新型的發明點在于照相簿每一頁的設計,但它是一種結構設計,而不是平面圖案設計,這樣的設計有一定的技術效果,因而屬于實用新型專利的保護范圍。
(2) 不是僅以表面圖案設計為特征的棋類、牌類仍然可以獲得實用新型專利的保護。
例如,一種軟圍棋,其特征是棋子由軟質簿層材料制成,底面涂有壓敏膠,正面印有著子順序的順序號。
該實用新型是對圍棋子的構造進行改進的技術方案,屬于實用新型專利的保護范圍。
(3) 表面圖案設計可以作為產品的區別技術特征之一寫入權利要求。
例如,一種杯式計量器,其特征是由杯體和計算尺組成,杯體上面標有與杯的容積相應的刻線表示實際容積,計量尺由活尺、滑標和尺座組成,活尺只有兩行讀數,一行是1~10的讀數,代表計量器的整個容積的十個等分,另一行數字代表實體容極;滑標……。
又如,可以數字指示、直觀操作的普通機床,其特征在于普通機床的工作臺或導軌的特定部位設有長度標尺,如在機床的升降工作臺導軌平面的邊沿處、縱向移動工作臺下面和橫向工作臺導軌的平面設置標尺,標尺上標有刻度。

5.2.4 系統
由可獨立工作的兩臺或兩臺以上的設備按一定的順序或某種聯系組合而成的系統,不屬于實用新型專利的保護范圍。中國專利局第二十七號公告所稱的系統包括:
(1) 當物體空間上斷然分成幾個部分,這幾個部分靠管、線、傳送設備等聯接手段連成一體,但這幾個部分的工作順序體現了一種工藝或者方法。這樣的物體應視為系統,而不是單一設備。
例如,一種尾礦再選設備,它由上料機、烘干機、尾礦再選機、尾礦送料機、鐵精礦送料機、以及電氣控制系統組成,尾礦通過上料機送至烘干機、烘干后成為粉狀的尾礦送至尾礦再選機,通過該機后,比重較大的鐵礦粉從尾礦中分離出來,經鐵精礦送料機送入集料箱,以備燒結爐用。又如,連鑄連軋機組。
(2) 當物體空間上斷然分成幾個部分,這幾個部分靠管、線或其他傳送手段聯接成一體,這幾部分包括中央設備和若干相同設備,這些相同設備之間具有一定的“獨立性”,并通過中央設備發生聯系。這幾個部分的增減對整個系統功能不發生影響,這樣的物體應視為一個系統,而不是單一設備。例如,電話網絡系統、計算機網絡、上下水系統、采暖系統、樓房通風空調系統。
(3) 大型裝置、設備。例如,大型水壓機、配電站、配電室等。

應注意的問題是:
(1) 當物體(大型裝置、設備除外)在空間上形成一個整體,組成該物體的各個部分不能從空間上斷然分開時,這樣的物體應認為是一個整體設備而不是系統。例如,帶有冷卻系統、潤滑系統的機床。
(2) 當物體由幾個部分構成,這幾個部分在空間上沒有構成一個整體,但構成該物體的每個部分不能單獨存在,它們必須同時工作才使該物體具有某種功能,這樣的物體應被認為是一個設備而不是系統。例如,由搗罐和搗棒組成的搗碎器。
(3) 當物體在空間下分成幾個部分,這幾個部分可以從空間上斷然分開,它們靠管、線或其他傳送手段等連成一體,它們一起工作使該物體完成某種功能,這樣的物體應被認為是一個整體設備,而不是系統。
例如,由機床和控制柜組成的數控機床、家用分離式空調機、由發射機和接收機組成的通信系統等。5.2.5 醫療器具
以電、磁、光、聲、放射直接作用于人體的醫療器具不屬于實用新型專利保護范圍。
作用于人體的醫療器具與人們的性命攸關,必須慎重對待。本著對人民的生命安全和身體健康負責的精神,規定凡是以電、磁、光、聲、放射直接作用于人體的醫療器具不屬于實用新型專利保護范圍。
例如,一種磁療儀,包括殼體、U型鐵芯及線圈等,當線圈通電后,該磁療儀在人體治療部位產生強度為110~250高斯的磁場。

應該注意的是:
(1) 實用新型專利申請應當同時符合“以電、磁、光、聲、放射直接作用于人體”及“醫療器具”兩項條件后才被排除于實用新型專利的保護范圍。
(2) 電、磁、光、聲、放射不是直接作用于人體的醫療器具應屬于實用新型專利的保護范圍。例如,磁化的水杯。
(3) 不能完全以醫療器具是否直接和人體相接觸作為“直接作用”的判斷依據,而應以治療機理為判斷依據。
例如,一種磁療梳,梳齒尖內部均裝有小磁塊,梳子梳理頭發的同時,磁場作用于頭皮及穴位,對人體進行保健及治療。
該實用新型雖然磁塊未直接接觸人體,但磁塊產生的磁場仍為“直接作用于人體”。
(4) “光”包括可見光與不可見光。例如,紅外線熱療儀。
(5) 凡以人體為對象,對人體起到診斷、治療、保健作用的器具均屬于醫療器具。例如,磁療保健枕。
(6) 實用新型專利申請要求保護的主題僅限于醫療器具的某一個(或幾個)器件,或是以醫療器具中某一個(或幾個)部件所提出改進的技術方案,屬于實用新型專利保護范圍。例如,超聲波治療儀的新式發聲頭。
(7) “電、磁、光、聲、放射”的強度不論其大小,均屬于被排除于實用新型專利保護范圍的對象。例如,電流強度為0.5mA的人體穴位電療儀。
(8) 未將“電、磁、光、聲、放射”作用于人體,而僅從人體中取出信號進行診斷的醫療器具屬于實用新型專利保護范圍。
例如,一種聲帶疾病診斷儀。該儀器接受人的聲帶發音,利用計算機進行診斷人的聲帶疾病。

5.2.6 不涉及產品的線路設計
當實用新型涉及線路(液壓線路、氣動線路等)時,如果要求保護的對象不是一種產品,技術方案不是關于產品的構造設計,而是實現某種功能的方法,那么應當認為該實用新型屬于單純的線路,不屬于實用新型專利的保護范圍。例如,液壓快速運動回路等。

如果涉及線路的實用新型專利申請所要求保護的對象是一種產品,說明書附圖中的線路圖是作為產品中的線路構造公開時,該實用新型不屬于單純線路。例如,外圓磨床砂輪架快速進退液壓控制裝置等。應當特別指出的是,該線路圖應當清楚地表示產品的線路構造,以符合能夠實施該產品的要求為準。當實現實用新型目的的必要特征不僅包含產品的線路構造特征,還包含產品的機械構造特征時,實用新型專利申請的說明書附圖應當包含產品的線路圖和機械構造圖。5.2.7 電路

純電路、僅以電路方框圖公開其技術方案的產品不屬于實用新型專利的保護范圍。

(1) 純電路
純電路與產品沒有確定的關系,其技術主題不是產品。如穩壓電路、濾波電路等,盡管它們可以應用在許多地方,但不能以產品的形式單獨存在,不能授予實用新型專利權。
(2) 電路方框圖
僅以電路方框圖公開其技術方案的產品不能授予實用新型專利權。但是在公開電路方框圖的同時,也公開了產品的電路連接關系時,仍可以授予實用新型專利權。

應該注意的是:
(1) 發明點僅在于電路連接關系,而技術主題又落實在產品上的申請,公開了電路的連接關系可以授予實用新型專利權。此種情況下可以不繪制產品的立體圖。
(2) 機電結合的申請
棗當發明點包括機、電兩部分時,既要求公開機械部分,也要求公開電學部分,例如,多功能手仗。
棗機械部分為已有技術,而發明點在于電路連接關系時,如果已經把電路連接圖公開清楚,則可以授予實用新型專利權。例如,無級調速電風扇。
棗電路連接關系為已有技術,而發明點在于機械部分時,如果已經把機械部分公開清楚,則可以授予實用新型專利權。
例如,微機自動控制進給機構,僅把原來的普通絲杠改為滾珠絲杠,則僅公開絲杠結構即可。
(3) 受分布參數影響的電學申請,例如天線、波導等,需要公開產品的機械形狀、構造,必要時應給出尺寸。
(4) 當申請中涉及到集成電路時,應該清楚地公開集成電路的型號、功能等。
(5) 涉及到電學的申請,當部分電路連接關系為已有技術,對于該已有技術的電路部分,既可以繪出具體的電路連接關系也可以僅繪出方框圖,但是方框內的功能等內容應在說明書中描述清楚。屬于區別特征部分的電路連接關系必須繪制得清楚、完整。
(6) 對與具體產品相結合的電路,例如,示波器用濾波電路、電視機整流電路可以授予實用新型專利權。5.2.8 食品、飲料、調味品和藥品
食品、飲料、調味品和藥品不屬于實用新型專利的保護范圍。
但是,食品、飲料、調味品和藥品的形狀、構造或者其結合的技術方案屬于實用新型專利的保護范圍。例如,通過改變藥品的外層結構達到延長藥品療效的技術方案可以獲得實用新型專利的保護。

6. 說明書的審查細則18 依據專利法實施細則第十八條的規定對說明書的撰寫進行審查,該審查包括下述內容:
(1) 說明書應描述實用新型的目的、技術方案和效果,并且目的、技術方案和效果應符合邏輯,即技術內容的描述應能達到實用新型目的而且從該技術內容能自然得到實用新型的效果。
(2) 說明書應包含幫助理解實用新型不可缺少的內容,如實用新型所屬技術領域、現有技術狀況等。
(3) 說明書中至少應有一個申請人認為實現該實用新型的最好方式,并且應對照附圖進行說明。
(4) 說明書應當用技術用語準確地表達實用新型的技術方案。
(5) 說明書中除可以有化學式、數學式、表格外,不應有任何插圖、包括流程圖、方框圖、曲線圖、相圖等。

7. 說明書附圖的審查
依據專利法實施細則第十九條的規定對說明書附圖進行審查,該審查包括下述內容:
(1) 附圖不得使用工程藍圖、照片。
(2) 附圖必須用制圖工具和黑色墨水按制圖規范繪制,周圍不得使用框線,圖形線條和引出線應均勻清晰,不得使用鉛筆,圓珠筆、色筆繪制,圖上不得著色。
(3) 附圖的清晰度和大小應當保證該圖縮小到三分之二時仍能清楚地分辨出圖的細節,符合照相制版要求。
(4) 附圖應用阿拉伯數字順序編號排列,用“圖×”表示。
(5) 同一零部件的標記應當前后一致,并且應與說明書相同;附圖中不應缺少說明書中提到的標記。
(6) 多頁附圖應用阿拉伯數字連續編頁碼。
(7) 附圖中除必要的關鍵詞外,不得有文字注釋,關鍵詞需用外文時應譯成中文,將外文加括號注于中文的一側表示清楚。
(8) 結構框圖、邏輯框圖、工藝流程圖等方框內的文字,必須打字或用仿宋體、楷體書寫工整、清晰。

8. 權利要求書的審查
依據專利法實施細則第二十條至第二十三條的規定對權利要求書進行明顯實質性缺陷審查。該審查包括下述內容:
(1) 權利要求書應當寫明實用新型的技術特征,清楚和簡要地表述請求保護的范圍。
(2) 獨立權利要求應當從整體上反映實用新型的技術方案,除必須用其他方式表達的以外,獨立權利要求應當包括前序部分和特征部分,前序部分應寫明實用新型要求保護的主題名稱和實用新型與現有技術共有的必要技術特征,特征部分使用“其特征是……”或者類似的用語,寫明實用新型區別于現有技術的技術特征。
(3) 從屬權利要求應當用要求保護的附加技術特征,對引用的權利要求作進一步的限定,其撰寫應當包括引用部分和限定部分,引用部分寫明引用的權利要求的編號及與獨立權利要求一致的主題名稱;限定部分寫明實用新型附加的技術特征。
(4) 一項實用新型應當只有一個獨立權利要求,并應寫在同一項實用新型的從屬權利要求之前。
(5) 權利要求中不應寫入不屬于實用新型專利保護范圍的技術主題。
(6) 權利要求書中不應寫入不產生技術效果的特征。
(7) 權利要求記載但說明書未記載的內容要補入說明書中。
(8) 權利要求應描述產品的形狀、構造特征,但在用方法來限定產品的某個形狀、構造使得該形狀構造更加清楚的前提下,在權利要求中以方法來限定產品的形狀、構造是允許的。
(9) 權利要求中應盡量避免使用功能或者效果特征來限定實用新型,特征部分不得單純描述實用新型功能,只有某一技術特征無法用結構特征來限定,或者技術特征用結構特征限定不如用功能或效果特征來限定更為清楚,而且該功能或者效果在說明書中有充分說明時,使用功能或者效果特征來限定實用新型才是允許的。

此外,權利要求還應當符合下列格式要求:
(1) 權利要求中不得使用技術概念模糊或含義不確定的語句。
(2) 每一項權利要求應當由一句話構成,只允許在這句話的結尾使用句號。該句話可以用一個自然段表述,也可以分行或者分段表述。
(3) 權利要求中的技術特征可以標注說明書附圖中相應的標記,以幫助理解權利要求所記載的技術方案,這些標記應當用括號括起來,并放在相應的技術特征后面。權利要求書中如使用附圖標記,應與說明書附圖標記一致。
(4) 權利要求書不應加標題。
(5) 權利要求書中有幾項權利要求的,應當用阿拉伯數字順序編號。
(6) 引用一項或者兩項以上權利要求的從屬權利要求,只能引用在前的權利要求。引用兩項以上權利要求的多項從屬權利要求,不得作為另一項多項從屬權利要求的基礎。
(7) 權利要求中可以有化學式或者數學式,但不得有插圖,除有絕對必要外,不得使用“如說明書……部分所述”或“如圖所示”等用語,只有絕對必要時才能有表格。

9. 說明書摘要的審查
依據專利法實施細則第二十四條的規定對說明書摘要進行審查,該審查包括下述內容:
(1) 摘要應寫明主要技術特征和用途,特別要求寫出實用新型的主要形狀、構造或者其結合的特征,不應寫成廣告或單純功能性的產品介紹。
(2) 摘要不應加標題,可連續書寫。
(3) 摘要可以有化學式或數學式。
(4) 全文不得超過200個字。
(5) 申請人應提交一幅從說明書附圖中選出的摘要附圖。

10. 單一性的審查
依據專利法第三十一條、專利法實施細則第三十五條的規定對實用新型專利申請的單一性進行審查。
可以作為一件實用新型專利申請提出的、屬于一個總的發明構思的兩項以上的實用新型是指不能包括在一項權利要求內的兩項以上的產品的獨立權利要求。
產品和制造該產品的專用設備不能合于一件實用新型專利申請中,例如,鞋和制造該鞋的專用設備。
不能包括在一項權利要求內的兩項以上的產品的獨立權利要求,當其符合下列各項之一時,可以認為是屬于一個總的發明構思:
(1) 具有共同的必要技術特征和共同的發明目的。
(2) 互相關聯不能分開使用的兩件產品。
舉例詳見本指南第二部分第六章中例1、例2、例3、例6。
關于從屬權利要求的單一性參見本指南第二部分第六章2.2.2.3中的有關規定。

11. 補正文件的審查
依據專利法第三十三條的規定對實用新型專利申請文件進行審查。

在遞交實用新型專利申請后三個月內和在專利局作出授予實用新型專利權的決定之前答復審查員通知時,申請人可以對其專利申請文件進行修改,但是修改不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍。

如果申請人對申請文件進行修改時,加入了所屬技術領域的普通技術人員不能從原說明書和權利要求書中直接得到的內容或者直接等同物,這樣的修改被認為超出了原說明書和權利要求書記載的范圍。

申請人從申請中刪掉某個或者某些特征,也可能導致超出原說明書和權利要求書記載的范圍。

當說明書中補入原權利要求書中記載而原說明書中沒有描述過的技術特征,做了擴大其內容的描述時,這樣的修改被認為超出了原說明書和權利要求書記載的范圍。

當說明書中補入原說明書附圖表示出而原說明書和權利要求書中沒有記載過的技術特征時,加入了不能直接從原說明書附圖中得到的技術內容的描述,這樣的修改被認為超出了原說明書和權利要求書記載的范圍。

應該注意的是:
(1) 對明顯錯誤的修改,不能被認為超出了原說明書和權利要求書記載的范圍。所謂明顯錯誤,是指不正確的內容可以從原說明書、權利要求書的上下文中清楚地判斷出來,沒有作其他解釋或者修改的可能。
(2) 對于附圖中明顯可見并只有唯一解釋的結構,允許補入說明書并寫入權利要求書中。

12. 先申請原則的審查
在初步審查程序中,對于實用新型專利申請是否符合專利法實施細則第十二條第一款的規定可不進行審查。

在初步審查程序中,對于實用新型專利申請依照專利法第九條的規定,是否能取得專利權,可不進行審查。除非在申請進入初步審查時審查員已經得知有兩個以上的申請人分別就同樣的發明創造申請專利。

13. 初步審查程序13.1 審查準備
當一件實用新型專利申請送交審查員時,審查員首先應當對專利申請檔案進行復核。當實用新型專利申請檔案不符合啟動審查程序要求時,審查員不應啟動審查程序,填寫退檔單后,連同檔案退回實用新型專利申請的檔案管理部門補足缺陷項目。啟動審查程序的必要條件是指文件和費用兩方面。
(1) 文件:一件第一次進入審查程序的實用新型專利申請應當滿足專利法實施細則第三十九條規定的受理條件,即檔案中必須包括屬于一個實用新型名稱的請求書、說明書、說明書附圖和權利要求書,缺少其中一項或者其中某項文件不屬于該實用新型名稱,不應啟動審查程序。如果檔案中文件份數不夠,可以在審查程序中補正。審查員還應當檢查檔案中檔案夾和公報袋中文件是否缺頁,缺頁可在審查程序中作相應處理。如文件順序不對,審查員可自行糾正。
在其他審查程序中,審查員應當核對申請人提交的文件是否屬于該專利申請。
(2) 費用:審查員應當根據專利法實施細則第八十二條及相應費用數額規定,核對檔案中收費憑證,凡缺少或者數額不足的,審查員不應啟動該項審查程序。13.2 審查要求
根據專利法實施細則第四十四條規定,審查員在實用新型專利申請初步審查程序中,除了應當審查專利法第二十六條規定的文件,和其他必要的文件是否符合規定的格式以外,還應當審查本條第一款第(二)項所列項目。13.2.1 審查原則

實用新型專利審查員在初步審查程序中,應當遵守以下原則:
(1) 順序審查:除特殊情況外,審查員應當根據實用新型專利申請的申請日先后或者專利申請檔案送交審查員時間先后順序進行審查,勿使一些缺陷較多或者較難審查的檔案長時間壓在審查員手中,保證實用新型專利審查程序順利流轉。上述特殊情況是指,申請人書面向專利局要求提前或者推遲審查請求并經專利局局長批準的實用新型專利申請。在這種情況下,審查員應當將該書面文件存檔備查。
(2) 書面審查原則:在審查程序中,均應當以書面文件為依據,并將書面文件歸入檔案。除專利法實施細則第六十四條規定的不涉及權利的文件和項目,審查員可以主動進行修改外,其他文件和項目的修改,審查員應當通知專利申請人以替換頁進行,原文件應當存檔,不應當退回申請人。需外地申請人會晤或進行演示的申請案,應報告室主任,經室主任同意后方可通知申請人;需要申請人提供樣品的,應經室主任批準。
(3) 舉證原則:在實用新型專利申請審查工作中,當審查員準備駁回一件專利申請時,應當有充分法律依據,并以事實支持其理由,不應當僅給出斷然的結論,尤其是當駁回理由屬于本章5.1.6所述情況時,應當明確說明,在申請日前公開出售、公開使用的實物的時間地點、或者公開出版物的名稱、出版日期,必要時,可附包含相關內容的復印件。
(4) 申訴原則:在實用新型專利申請審查程序中,申請人有權以意見陳述書說明自己的見解、要求和主張。當審查員準備駁回專利申請時,必須預先將理由通知申請人,并由申請人陳述對該理由的意見,方可發出駁回決定,駁回決定中的理由不得包含未曾通知過申請人的新的理由。
(5) 節約程序原則:審查員應當依照實用新型專利申請審查程序工作,且應當以最短程序結案。當專利申請需要駁回時,不必要求申請人補正其缺陷,審查員可以不對格式問題進行審查,以節約審查員和申請人的時間和工作量。

13.2.2 一般規定
實用新型專利申請的初步審查由同一審查員完成其全過程,并對該申請的審查負責。由審查員在檔案封面及各項通知書上加蓋審查員名章。當初步審查過程中必須更換審查員時,由繼任責任審查員自接手之日起在檔案封面及所發各項通知書上加蓋名章。更換審查員應經領導批準。審查員不得冒名頂替代審。

當一件實用新型專利申請需要駁回時,應由室主任審核并在存檔的駁回決定上加蓋名章。在復審程序中,前置審意見書應由審查部長審核后加蓋名章。審查員的審查應當在專利局進行,當審查員必須外出參加實地調查、鑒定、演示等影響到專利申請的審查結果的活動時,應有專利申請人明確的書面邀請書,說明涉及的專利申請的申請號、實用新型名稱、活動內容、承擔外出費用等項內容,經上級批準后方可進行。

專利申請檔案應能真實反映審查全過程,任何人不得改變審查程序,不得涂改檔案封面審查程序記錄和撤換存檔的文件。審查過程中文件一經存檔不得退回申請人,必須寄給申請人文件時,應當僅寄回復印件,原件存檔,如果必須將原件退回時,如營業執照原件,亦應當將其復印件存檔。

審查員對于特殊疑難申請難于作出審查結論時,應交審查室或審查部討論,必要時可由室主任或部長召開專門會議討論。特殊疑難申請是指,該申請技術特殊、復雜,或者審查指南對該申請如何作出審查結論沒有明確規定。13.2.3 檔案要求
(1) 審查員發出的各種通知書均應書寫一式兩份,其中一份審查員簽章后發出,另一份存入檔案。
(2) 檔案中文件的裝訂
第一檔案夾裝訂申請人在申請日提交的一份文件,其順序是:實用新型專利請求書、說明書摘要、摘要附圖、權利要求書、說明書、說明書附圖、優先權證明文件、審查參考資料、專利代理委托書、費用減緩請求書、非職務發明證明及其他證明材料、受理通知書。
第二檔案夾裝訂申請受理后專利局存檔文件和申請人提交的文件,其順序是:分類卡、專利局發出的通知書、申請人答復的文件。如果專利局多次發出通知書,且申請人多次提交答復文件,應按時間先后順序裝訂,每個通信往復的文件順序是:專利局的通知書、審查員替換出公報袋中的文件、申請人的答復文件、申請人提交的替換頁。
公報袋中裝有一份完整的公報文件,順序是:說明書摘要、摘要附圖、權利要求書、說明書、說明書附圖。
當審查過程中審查員處理著錄項目變更手續后,應將著錄項目變更通知單中的1份裝訂于第一檔案夾中實用新型專利請求書的前面。
(3) 文件處理
在實用新型專利申請審查中,審查員應根據請求書文件清單核對檔案夾中文件項目和數量,根據收款收據核對相關費用,根據第一檔案夾中的文件進行格式審查,根據公報袋中文件進行明顯實質性缺陷審查。

第一檔案夾中文件作為原始申請文件,審查員不得增刪涂改,凡有缺陷均須申請人補正。公報袋中文件,審查員可以修改說明書摘要及摘要附圖中的某些標記,但是在發出授權決定通知書時,應保證公報袋內的權利要求書、說明書及其附圖清楚、完整、符合公報要求,不得保留任何審查員標記。

審查員應在檔案封面加蓋個人名章,在每一項程序結束時蓋相應審查程序章。發出授權決定通知書時,核對公報袋內文件,填寫公報袋目錄欄,并蓋審查員名章。

審查員應當在信封上寫明郵政編碼、收信人地址、收信人姓名、申請號、部別及通知書代號。在通知書中寫明申請號、實用新型名稱、全體申請人姓名或名稱,審查員不得減略。在審查的每個程序中,通知書僅寄出一份。當申請人已委托專利代理時,該通知的收信人為專利代理機構的受委托代理人,申請人未委托專利代理時,收信人為第一申請人。

13.2.4 通知書的撰寫
在專利審查過程中,審查員以書面通知書通知專利申請人辦理有關事宜,在撰寫各種審查通知書時,應當以第三者身份角度撰寫,即“申請人認為該申請……,審查員認為該申請……。”不應當以審查員自身角度撰寫,如“我認為……。”通知書中應僅包含所涉及的專利申請相關的事項,不得寫入與專利申請無關的內容,尤為注意的是,不得寫入任何損害申請人名譽、人格的語句。作為法律文書,通知書應當措詞嚴謹、概念清楚、言而有據,切忌繁鎖。

專利申請的最終決定通知書(一般包括授權決定、駁回決定、視為撤回、主動撤回)應通知該申請的全部申請人。

實用新型專利審查所使用的通知書包括:授予實用新型專利權決定通知書、駁回決定、視為撤回通知書、審查意見通知書、補正通知書、審查通知書、會晤通知書、會晤記錄、優先權審查通知書、通知書附頁等。其中駁回決定、審查意見通知書、會晤記錄需要審查員撰寫理由,并打字發出。

部分通知書的撰寫要求如下:
(1) 補正通知書
補正通知書除著錄項目外,其理由部分應包括如下內容:
棗指出通知書是針對申請人何時提交或寄出的何種文件;
棗指出文件中存在的具體缺陷及其不符合專利法、專利法實施細則或者有關規定條款;
棗明確具體地說明審查員的傾向性意見和可能的建議,使申請人能夠理解審查員意圖,以盡可能短的程序消除缺陷;
棗提示申請人補正時的文件種類和數量要求;
棗指定補正期限;
棗補正通知書可使用通知書附頁通知申請人補正事項,隨同補正通知書可附專利局印發的樣頁供申請人參考。

(2) 審查意見通知書
審查意見通知書除著錄項目外,還應包括如下內容:
棗審查意見通知書所針對的申請人提交文件的名稱和提交時間;
棗明確具體地指出申請文件中存在的缺陷,令人信服地分析這些缺陷,并且指出其違反專利法、專利法實施細則或者有關規定的條款;
棗說明審查員將依據專利法、專利法實施細則或者有關規定準備駁回專利申請的傾向性意見;
棗指定申請人陳述意見的期限。

(3) 駁回決定
駁回決定包括正文和理由兩部分,應包括如下內容:
棗正文部分:包括著錄項目、駁回決定和所依據專利法、專利法實施細則或者有關規定條款以及后續法律程序指導。
棗理由部分:包括對專利申請中需要駁回的事實進行認定;簡述該申請審查過程,旨在說明審查員按照法定審查程序審查,程序無誤;說明駁回理由,如果該申請存在多項需要駁回的理由,審查員可以并行提出全部、部分或者其中一項理由,但是所提出的理由應當是已經預先通知過申請人的,否則,應當先以審查意見書通知申請人,再執行駁回程序。以非實質性理由駁回申請時,例如,經多次補正仍不能使專利申請符合格式要求時,不必對駁回理由進行進一步分析,但給申請人補正的機會不得少于兩次;當以專利法第三十一條第一款、第三十三條、專利法實施細則第二條第二款、第十八條至第二十三條為理由駁回專利申請時,應當對申請文件中的缺陷進行分析,說明缺陷的實質以及所違反專利法、專利法實施細則及有關規定的條款。

(4) 會晤記錄
會晤記錄除著錄項目外,其紀要部分應當記錄審查員和申請人討論的問題,雙方各自意見,其結論部分應當寫明審查員將依據專利法、專利法實施細則及有關規定的條款和進一步處理的意見,經會晤雙方簽章并加蓋審查業務章生效,生效的會晤記錄相當于補正通知書或者審查意見通知書,因此,審查員應當對補正程序用的會晤記錄寫明補正期限。

13.2.5 初步審查程序的要求
(1) 概述
根據專利法實施細則第四十四條規定,實用新型專利申請的初步審查包括兩部分:
棗格式審查
棗是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規定,或者不符合專利法第十八條、第十九條第一款規定,或者明顯不符合專利法第三十一條第一款、第三十三條、專利法實施細則第二條第二款、第十二條第一款、第十八條至第二十三條的規定,或者依照專利法第九條規定不能取得專利權的。
實用新型專利申請的格式審查適用本指南第一部分第一章的規定,并參見本指南第五部分中有關規定。實用新型的明顯實質性缺陷審查見本章4棧保病1窘誚齬娑ㄊ滌瞇灤妥ɡ昵氤醪繳蟛櫓械鬧饕絳蛞蟆?/P>

(2) 授權
經過初步審查,實用新型專利申請符合格式審查和明顯實質性缺陷審查要求,審查員應當作出授予實用新型專利權通知書。能夠授權的實用新型專利申請包括不需要補正就符合初步審查要求的申請,以及經過補正符合初步審查要求的申請。該授權應當是針對全體申請人作出的。

(3) 補正和再次補正
實用新型專利申請如果不存在其他需要駁回的理由,但是存在若干不符合專利法、專利法實施細則的缺陷,且可以在審查過程中改正時,審查員應當通知專利申請人員補正。

補正程序可分為申請人主動補正和應審查員要求補正。

根據專利法實施細則第五十一條規定,實用新型專利申請人在自申請日起三個月內,可以對其申請主動提出修改。通常自申請日起三個月以后,實用新型專利申請已進入審查階段,申請人應當依照審查員的補正通知書內容進行修改,直至授權。在審查階段,審查員收到申請人主動補正文件,可以酌情考慮,決定是否采用。無論是否采用,申請人主動補正的文件均應存檔,不退還申請人。

審查員以補正通知書要求申請人補正的事項包括格式問題,例如,申請表格的種類、數量、使用、填寫,相關的證明文件等,也包括屬于明顯實質性缺陷審查的問題,例如,說明書和權利要求書的撰寫、單一性、補正超出原申請內容的范圍等問題。

當申請人應審查員的補正要求修改文件時,如果未能全部改正申請文件中的缺陷,審查員可以再次要求申請人補正,但是一般以不超過三次為宜,以避免使審查時間拖得過長。在第三次要求申請人補正時,審查員應當指出,如果再次補正仍不能使專利申請符合規定,將依照專利法實施細則第四十四條駁回其申請。

申請人應審查員要求補正時,應當在審查員指定期限內進行,超過期限,審查員應當發出視為撤回通知書。

申請人在補正時,以補正書和相關補正文件進行,相關補正文件中除涉及到說明書及其附圖、權利要求書、摘要需要一式兩份外,其他文件均補正一份。申請人隨補正文件提交的信函可視為補正書。

根據專利法第三十三條規定,申請人在補正時,其內容不得超出申請日提交的說明書和權利要求書記載的范圍。因此,審查員在審查補正的說明書及其附圖、權利要求書時,應當對照申請日提交的文件。

(4) 審查意見與駁回
實用新型專利申請在初步審查中,如果審查員根據專利法實施細則第四十四條規定,認為專利申請不具備專利法第二十六條規定的文件和其他必要的文件,或者屬于專利法實施細則第四十四條第(二)項時,應當駁回該申請。
駁回理由可以是下列情況中一項或者兩項:
棗申請文件和其他必要文件的格式缺陷經多次補正仍然不符合要求,或者申請人拒絕補正。
棗申請文件存在明顯實質性缺陷。

審查意見程序是駁回程序的前奏,當審查員準備駁回申請時,應當發出審查意見通知書,將準備駁回的理由預先通知申請人,并且要求申請人陳述意見。當審查員準備駁回的理由屬于前述第一項的,申請人可以在陳述意見的同時,附經過修改的文件替換頁,如果文件符合要求,審查員可以授權;如果仍然不符合要求,審查員應當駁回申請。當審查員準備駁回的理由屬于前述第二項時,如果申請人陳述意見成立,審查員應當在專利申請格式符合要求前提下予以授權;如果申請人陳述意見不成立,或者未針對準備駁回的理由陳述意見,或者僅表示不同意駁回,而未充分說明理由,審查員應當作出駁回決定。申請人超過審查員指定期限時,審查員應當發出視為撤回通知書。

(5) 分案
根據專利法第三十一條規定,一件實用新型專利申請應當限于一項實用新型,屬于一個總的發明構思的兩項以上實用新型,可以作為一件申請提出,對實用新型專利申請的單一性審查見本章10.的規定。

根據專利法實施細則第四十二條規定,一件實用新型專利申請包含兩項以上實用新型時,申請人可以主動提出分案,也可以應審查員要求分案。審查員不應當對申請人主動提出分案提出異議。

當專利申請主題明顯缺乏單一性時,審查員應向申請人發出審查意見通知書,將權利要求按單一性要求劃分成兩組或多組權利要求,并要求申請人在指定期限內,對這幾組權利要求進行選擇,保留其中一組權利要求,刪去剩余的權利要求;申請人拒絕修改的,審查員應當駁回該專利申請。刪去的權利要求,由申請人決定是否提交分案申請,審查員對此不提出要求。當涉及實用新型名稱的修改時,審查員應當按照著錄項目變更程序辦理必要手續。分案后,審查員對專利申請的審查依照補正程序進行。

實用新型分案申請不超出原說明書和權利要求書記載范圍的,可以保留原申請日,因此審查員應對照原說明書和權利要求書進行審查。如果分案的實用新型專利申請內容超出原申請說明書和權利要求書記載范圍,審查員應當通知申請人補正,刪去超出的部分;申請人拒絕補正的,駁回該分案申請。對分案的實用新型專利申請的審查標準和執行程序完全等同于一件新申請。

 

(6) 主動撤回
申請人可以在審查程序中隨時要求撤回其實用新型專利申請。如果是多個申請人共同申請的,主動撤回應當由全體申請人共同提出,并在主動撤回請求書上簽章。主動撤回專利申請是申請人的權利,提出時不必申明理由。根據在法律程序中不得反悔原則,主動撤回專利申請請求書一經生效,申請人不得要求撤回該請求。

審查員對主動撤回專利申請請求書僅作格式審查,不符合要求時,應當要求申請人補正,符合要求時,該請求即生效。主動撤回請求生效后,該申請即告結案,申請人就該申請提交的任何文件審查員均不受理。

(7) 視為撤回與恢復
實用新型專利申請在審查程序中申請人耽誤了審查員的指定期限,其申請被視為撤回。視為撤回,恢復審查,以及延長順延期限的要求和處理,適用本指南第五部分第七章的規定。當實用新型專利申請恢復程序后,審查員應當從該申請被視為撤回時所處的程序位置繼續審查。

14. 前置審查
前置審查是復審程序中的一個步驟,即將復審檔案發回原審查員,由原審查員寫出前置審查意見書,陳述對復審請求的理由的看法和處理意見。這里所談的前置審查僅指初步審查予以駁回提出復審請求的實用新型專利申請的前置審查。14.1 類型

在前置審查過程中,可能發生下列各種情形:
(1) 審查員認識到駁回決定的理由不正確或者不充分,駁回是不符合專利法的規定的,應當撤回原駁回決定,使專利申請重新進入審查程序。
(2) 由于申請人拒絕審查員提出的補正要求,或者是由于申請人經過多次補正仍不能使專利申請符合專利法規定而導致被駁回的申請,如果申請人在提出復審請求的同時,提交了經過修改已經克服原申請中缺陷的新申請文件,審查員可以依據修改后的申請撤銷原駁回決定。
(3) 審查員堅持原駁回決定的理由,由專利復審委員會按照復審程序進行審查。14.2 前置審查意見書

前置審查意見書包括以下各項:
(1) 對申請技術內容的認定。
(2) 陳述審查過程。
(3) 陳述事實,充分說明在專利申請中存在缺陷的實質,其不合法性,這些缺陷是不能通過其他程序所補救的,審查員已經將駁回理由預先通告申請人,并且被申請人拒絕。審查員陳述事實中不應出現在駁回決定中所沒有的新理由。
(4) 對提出復審請求時,申請人提交的補正文件的審查意見。
(5) 在上述陳述的基礎上說明審查員的結論性意見。

前置審查意見書只須一份,由審查員蓋章,并經審核。14.3 撤銷原駁回決定的申請的處理

根據專利法第四十三條,復審委員會關于實用新型的復審決定是終局決定,當復審委員會作出撤銷原駁回決定的復審決定時,審查員應當根據復審決定使專利申請進入審查程序,審查員不得以同一事實和理由再次駁回申請。

由復審委員會撤銷原駁回決定的,審查員應當將該決定復印存檔。

 
 
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