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審查指南

第二部分 初 步 審 查

第三章 外觀設計專利申請的初步審查


1. 引言
專利法第四十條規定,外觀設計專利申請經初步審查沒有發現駁回理由的,專利局應當作出授予外觀設計專利權的決定,發給相應的專利證書,并予以登記和公告。因此,外觀設計專利申請的初步審查是受理外觀設計專利申請之后,批準該專利之前的一個重要程序。
外觀設計專利申請初步審查的主要任務以及審查中應當遵循的原則與本部分第一章中的有關要求相同。
外觀設計專利申請初步審查的范圍是:細則44 (1)專利申請是否明顯屬于專利法第五條規定的或者不符合專利法第十八條、第十九條第一款的規定的,或者明顯不符合專利法第三十一條第二款、第三十三條、專利法實施細則第二條第三款、第十二條第一款的規定的,或者依照專利法第九條規定的不能取得專利權的。(2)專利申請是否包含專利法第二十七條規定的申請文件,以及這些文件是否符合專利法及其實施細則的有關規定。(3)與專利申請有關的其他文件是否符合專利法及其實施細則的有關規定。

2. 申請文件的審查2.1 請求書2.1.1 使用外觀設計的產品名稱
專利法第二十七條規定,申請外觀設計專利的,應當寫明使用該外觀設計的產品。
使用外觀設計的產品的名稱應當在請求書中寫明。該名稱應當簡短、準確地表明請求給予保護的產品。該名稱以2--7個字為宜,不得超過15個字。
產品的名稱應符合下述要求:
(1)產品的名稱應符合外觀設計分類表中的名稱。
(2)產品的名稱應與設計的內容相符合。
(3)下述名稱應避免使用:
棗人名、地名、公司名稱、商標、代號、型號或以歷史時代命名的產品名稱;
棗概括、抽象的名稱,如文具、炊具、樂器、建筑物品等;
棗應避免使用附有構造、功能或作用效果的名稱,如“節油發動機”、“人體增高鞋墊”等;
棗附有產品規格、數量單位的名稱,如21英寸彩色電視機、一副手套、一副筷子等;
棗以產品的形狀、色彩及材料命名的名稱,如銅鍋、紅色外衣、棱形尺等,但有些習慣上已名稱化的材料可保留,如玻璃管,橡膠塞等;
棗省略寫法的名稱,如電視機天線不能寫成電視機,電風扇控制器不能寫成電風扇;
棗以外國文字命名的名稱;
棗附有外觀設計內容的名稱,如把“書包”寫成“帶有熊貓圖案的書包”,或寫成某種動物、某種植物圖案的名稱均不符合要求。2.1.2 設計人

適用本部分第一章2.1.2的規定2.1.3 申請人
適用本部分第一章2.1.3的規定2.1.4 專利代理機構、專利代理人
適用本部分第一章2.1.4的規定

2.2 圖片和照片的審查
專利實施細則第二十七條第三款規定的“有關視圖”,就立體外觀設計產品而言,應當是正投影六面視圖和立體圖(或者照片);就平面外觀設計產品而言,應當是兩面視圖。

正投影六面視圖的名稱是:主視圖、后視圖、左視圖、右視圖、俯視圖和仰視圖。各視圖的名稱應當標注在相應視圖下面。

對于從請求書記載事項和圖片、照片中不能正確判斷其內容的外觀設計專利申請,應當通知申請人補正。可以補正的缺陷主要是指下列各項:
(1)使用的方法、狀態、目的等不明確的設計,如隨意勾畫的示意圖等;
(2)視圖投影關系有錯誤,如視圖方向顛倒或者圖紙使用方向顛倒;
(3)圖紙或照片不清楚、圖形過小,不能正確地表達外觀設計的內容,或者雖然圖形清楚,但因背影、陰影等部分的存在而不能正確地表達外觀設計的內容;
(4)外觀設計產品所屬專業的普通技術人員對該外觀設計產品的材料和尺寸不能理解;
(5)外觀設計有幾種不同變化狀態,但圖面上只顯現一種狀態;
(6)圖片或照片中有不足以構成外觀設計的圖形或文字以及線條的,如名人肖像、商標、標志、有名的著作以及視圖中的陰影線、指示線、虛線、中心線等;
(7)立體產品的圖面有下述情況的:

棗各視圖比例不一致;
棗沒有按正投影制圖法作圖,或者沒有按投影關系拍攝照片;
棗六面正投影視圖不足;但下述情況除外:
后視圖和主視圖相同或對稱時可以省略后視圖;
左視圖和右視圖相同或對稱時可省略左視圖(或右視圖);
俯視圖和仰視圖相同或對稱時可省略仰視圖(或俯視圖);
大型或位置固定的機械設備和底面不經常看到的物品可以省略仰視圖;
(8)表示平面的圖有下述情況的:
棗各視圖比例不一致;
棗兩面視圖不足,但下述情況除外:
后視圖和主視圖相同或對稱時可省略后視圖。后視圖無圖案時可省略后視圖。
(9)細長物品如導線等,繪圖時可省略中間一段長度,但要用兩條平行的點劃線斷開,并在簡要說明中說明,但是提交的圖不符合該要求;
(10)六面視圖或兩面視圖不能充分表達外觀設計而又無下述圖面:
棗必要的展開圖、剖視圖、放大圖、立體圖等;
(11)剖視圖的剖面及切斷處的表示有下述情況的:
棗剖視圖的剖面線不完全或沒有;
棗切斷處的點劃線、符號及方向不完全或沒有(不包括中心處的縱斷面及橫斷面圖);
(12)有局部放大圖,但在原圖上沒有表示放大部位的;
(13)兩件以上的組合件(能夠分離的物品),如組合柜,除提交組合狀態六面視圖外,必要時還要提交各自單獨的視圖但是提交的圖不符合該要求;
(14)透明物品的外觀設計有下述情況的:
棗外層無色無圖案,內層有圖案,沒有按透明可見部分的圖案繪制;
棗外層與內層有兩種以上形狀、圖案和色彩時,沒有分別表示出來。2.3 簡要說明的審查

簡要說明用來對外觀設計產品的主要創作部位、請求保護色彩、省略視圖等情況進行簡要的說明。因此,僅限下述情況可在簡要說明中寫明:
(1)外觀設計的產品前、后;左、右;上、下對稱的情況,注明省略的視圖;
(2)產品的狀態是變化的情況,如折疊傘、活動玩具等;
(3)產品的透明部分;
(4)細長物品省略的長度;
(5)用特殊材料制成的產品;
(6)請求保護色彩的情況;
(7)新開發的產品的使用方法、功能;
(8)主要創作部位。

簡要說明不得使用商業性宣傳用語,也不能用來說明產品的性能和用途。2.4 分案申請
適用本部分第一章2.6.1的規定

3. 其他文件的審查3.1 委托專利代理機構和指定共同代表人
適用本部分第一章3.1的規定3.2 要求優先權
專利法第二十九條在規定外觀設計專利申請的優先權要求僅限于外國優先權。即申請人自外觀設計在外國第一次提出專利申請之日起六個月內,又在中國就相同主題提出專利申請的,依照該外國同中國簽訂的協議或者共同參加的國際條約,或者依照相互承認優先權的原則,可以享有優先權。3.2.1 在先申請和要求優先權的后一申請

申請人向專利局提出一件專利申請要求外國優先權時,應當審查作為要求優先權基礎的在先申請是否是在巴黎公約締約國內提出的,或者是對該締約國有效的地區申請或者國際申請;還應當審查要求優先權的申請人是否有權享受巴黎公約給予的權利,即申請人是否是巴黎公約締約國的國民或者居民。

應當審查要求優先權的后一申請是否是在在先申請申請日起六個月內提出的。在先申請有兩項以上時,以最早的在先申請的申請日起算六個月。

不符合上述兩項規定之一的,應當作出視為未要求優先權通知。

初步審查中,對于在先申請是否是巴黎公約定義的第一次申請不予審查。3.2.2 要求優先權聲明

適用本部分第一章3.2.1.2的規定3.2.3 在先申請文件副本
適用本部分第一章3.2.1.3的規定3.2.4 后一申請的申請人
適用本部分第一章3.2.1.4的規定3.2.5 優先權要求費
適用本部分第一章3.2.1.6的規定3.3 喪失新穎性的例外
適用本部分第一章3.3的規定3.4 撤回專利申請聲明
適用本部分第一章3.6的規定3.5 著錄項目變更
適用本部分第一章3.7的規定4. 依據專利法實施細則第四十四條第一款第(三)項的審查4.1 依照專利法第五條的審查

專利法第五條規定,對違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益的發明創造,不授予專利權。

參照本指南第二部分第一章之2.對申請專利的外觀設計是否明顯違反國家法律,是否明顯違反社會公德,是否明顯妨害公共利益三個方面進行審查。審查員認為專利申請的全部內容或者部分內容屬于上述三個方面之一時,應當作出審查意見書,說明理由,通知申請人在指定期限內陳述意見(全部內容涉及時)或者刪除相應部分(部分內容涉及時),申請人陳述的理由不足以說明該申請不屬于專利法第五條范圍或者拒絕刪除相應部分時,應當作出駁回決定。

4.2 依照專利法第三十一條第二款的審查
專利法第三十一條第二款規定,一件外觀設計專利申請應當限于一種產品所使用的一項外觀設計。用于同一類別并且成套出售或者使用的產品的兩項以上外觀設計,可以作為一件申請提出。

對于明顯不符合規定的外觀設計專利申請,審查員應當依據專利法實施細則第四十二條第二款規定通知申請人在指定的期限內對其申請進行修改,使其符合專利法第三十一條第二款的規定。申請人期滿未答復的,作出視為撤回該專利申請的通知書,通知申請人;申請人拒絕對其申請進行修改,應當作出駁回決定,通知申請人。4.2.1 外觀設計專利分類

專利局采用國際外觀設計分類表。國際外觀設計分類表分31個大類,217個小類以及一個包括了所有未能列入上述31個大類中的其他雜項類。

專利局按已公布的分類表對外觀設計專利申請進行分類,給出合適的分類號。分類應當以記載在圖片或者照片中的產品為依據并參考記載在請求書中的“使用該外觀設計的產品名稱”作出。4.2.2 同一類別

專利法實施細則第三十六條第一款規定,專利法第三十一條第二款所稱同一類別,是指產品屬于分類表中同一個小類。4.2.3 成套出售或者使用
專利法實施細則第三十六條第一款規定,專利法第三十一條第二款所稱成套出售或者使用,是指各產品的設計構思相同,并且習慣上是同時出售、同時使用。

各產品的設計構思相同,應當是各產品的設計風格相一致,以至于可以認為各產品是一個統一的整體,并且各產品的形狀、圖案、色彩及其結合是用相同的表現方式表達出來的。4.3 依照專利法第三十三條的審查

專利法第三十三條規定,申請人可以對其專利申請文件進行修改,但對外觀設計專利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。
專利法實施細則第五十一條第二款規定,外觀設計專利申請人自申請日起三個月內,可以對外觀設計專利申請主動提出修改。4.3.1 申請人主動修改

對于申請人的主動修改,應首先核對提出修改的日期是否在自申請日起的三個月內。超過三個月的可以依據專利法實施細則第五十一條第二款的規定作出視為未提出的通知書;在三個月內提出的,應當審查修改是否符合專利法第三十三條規定。

修改超出原圖片或者照片表示的范圍的,應當依據專利法第三十三條和專利法實施細則第四十四條規定予以駁回,申請人同意撤回修改并回到原圖片或者照片表示的范圍的除外。4.3.2 應審查員要求修改

申請人應審查員要求修改申請文件而又超出了原圖片或者照片表示的范圍的,當應依據專利法第三十三條和專利法實施細則第四十四條的規定予以駁回。4.4 依照專利法實施細則第二條第三款的審查細則2.3 專利法實施細則第二條第三款規定,專利法所稱的外觀設計,是指對產品的形狀、圖案、色彩或者其結合所作出的富有美感并適于工業上應用的新設計。4.4.1 產品的形狀、圖案或者其結合或者它們和色彩的結合

外觀設計的載體必須是產品。產品是指任何用工業方法生產出來的物品。不能重復生產的手工藝品、農產品、畜產品、自然物不能作為外觀設計的載體。

構成外觀設計的是產品的形狀、圖案或者其結合或者它們和色彩的結合。產品的色彩不能獨立構成外觀設計。可以構成外觀設計的組合有:產品的形狀;產品的圖案;產品的形狀和色彩;產品的圖案和色彩;產品的形狀、圖案和色彩。

形狀是指立體或平面產品外部的點、線、面的移動、變化、組合而呈現的外表輪廓,即對產品的結構、外形等同時進行設計的結果。

圖案是指將設計構思所產生的線條、變形文字的排列或組合并通過繪圖或者其他手段繪制的圖形。

色彩是指用于產品上的顏色或者顏色的組合,制造該產品所用材料的本色不是外觀設計的色彩。4.4.2 適于工業上應用的新設計

適于工業上應用是指該外觀設計能應用于產業上并形成批量生產。

新設計是指該外觀設計是一種新的設計方案。明顯不是新的設計方案是指該申請內容在申請日或優先權日之前已經有相同的在先申請在中國專利局提出并在中國專利公報上公布或者將公布;也指該申請的內容在申請日或優先權日之前已經有相同的實物公開銷售或使用。

5. 外觀設計不相同、不相近似的審查
專利法第二十三條規定,授予專利權的外觀設計,應當同申請日(有優先權的,指優先權日)以前在國內外出版物上公開發表過或者國內公開使用過的外觀設計不相同或者不相近似。

外觀設計不相同、不相近似的審查基準適用于撤銷程序和無效宣告程序。5.1 相同的外觀設計

相同的外觀設計指物品相同和設計相同。設計相同但物品不同時不應認為是相同的外觀設計。5.1.1 物品相同

物品相同是指產品的用途和功能完全相同。如鐘表可以分為手表、懷表、座鐘、掛鐘等。這幾種表的用途都是用來計時的,但其功能各不相同,因此是不相同的產品。對手表而言,有機械表、電子表等種類,盡管結構不同,但手表的用途和功能是相同的,所以是相同的產品。5.1.2 設計相同

所謂設計相同是指形狀、圖案、色彩(或其結合)三個要素相同。這要根據專利申請文件中的圖紙、照片、簡要說明或模型、樣品等進行判斷。產品的設計內容一般為以下幾個方面:
(1)單純形狀的設計;
(2)單純圖案的設計;
(3)形狀和圖案結合的設計;
(4)形狀和色彩結合的設計;
(5)圖案和色彩結合的設計;
(6)形狀、圖案和色彩結合的設計。
以上幾種情況中,對于單純形狀或單純圖案的設計,判斷其是否相同比較容易,而對于兩種以上要素的結合進行的設計,只有兩種以上要素完全相同時,才應認為是相同的設計。5.2 相近似的外觀設計

相近似的外觀設計有以下幾種情況:
(1)物品相同:形狀、圖案、色彩相近似;
(2)物品相近似:形狀、圖案、色彩相同;
(3)物品相近似:形狀、圖案、色彩相近似。
所謂相近似的物品,基本上是指同一類的產品,也就是指用途相同、功能不同的物品。例如鉛筆和鋼筆都是書寫的工具,其用途是相同的,但鋼筆和鉛筆的功能是不同的,因此鋼筆和鉛筆從用途角度劃分是屬于相近似的物品。5.3 不相近似的外觀設計

不相近似的外觀設計有以下幾種情況:
(1)物品不相近似;設計相同或相近似。如毛巾和臺巾。
(2)物品相近似;設計不相近似。如鋼筆和圓珠筆。
(3)物品相同;設計不相近似。5.4 審查基準

判斷外觀設計是否相同或者相近似主要依據以下各點:
(1)按一般購買者水平判斷
一般購買者指一般知識領域的人員,而不是指專家或專業技術人員。有些相近似的產品的細微差別,專業人員能很容易地辨別出來,而一般的購買者往往會忽略掉。專利審查人員要從一般購買者的角度進行判斷。
(2)以肉眼觀察、間接對比的方式判斷
對外觀設計專利產品的相近似判斷,要根據視覺,即肉眼觀察到的方式進行判斷,不能用放大鏡、顯微鏡及其它化學分析手段進行比較,不能訴諸于視覺的部分不能作為判斷的要素。如有些紡織品用肉眼觀看是相近似的,但在放大鏡下觀察有很大的不同,這種情況仍認為是相近似的。
間接對比的方法就是不把兩種產品并列放在一起進行比較,觀察者在時間上、空間上有一定間隔進行比較時,如產生混同就應認為是相近似的設計。
(3)以產品的外觀作為判斷的主體
外觀設計是指產品外表的形狀、圖案、色彩,所以對其相近似的外觀設計的判斷是指通過視覺對其外觀進行對比觀察,而不是對設計的構思方法、作者的觀念及創作題材進行對比。
(4)整體觀察、綜合判斷
對產品的外觀設計要從整體觀察,不要著眼于細微的局部的差別,也就是說,不要從一件設計的局部出發,更不能把一件設計的各個部分分割開來,而要從整體出發,要從一件設計的全部或其主要構成上來確定是否不相同或不相近似。
(5)以產品的易見到部分的差異作為判斷的依據
對立體產品而言,有正面、背面、頂面、底面及兩個側面組成,雖然判斷時要從整體觀察,但六個面并不都是設計的要部,一般都在容易見到的部位上發揮其創造性,不易見到的部位不予重視。如桌子的底面、相箱的背面,盡管這些部位有新的設計內容也不作為判斷的要部。
(6)圖案變換的綜合判斷
圖案變換包括題材、構圖方法、花樣大小及色彩幾個要素,對比時要進行綜合判斷,當題材相同時,其構圖方法、表現方式、花樣大小等不相同時,應當認為是獨立的設計。
(7)幾何形狀的整體判斷
一般認為圓形和橢圓形是相近似的,而圓形和三角形、四邊形等相比其形狀有較大差異,不能定為相近似的。如圓形器皿和三角形器皿上有相近似圖案時,仍認為是不相近似的設計。如果是圓形器皿和橢圓形器皿上有相近似圖案時,則認為是相似的設計。
(8)色彩三要素的綜合判斷
對色彩是否相同、相近似的判斷要根據顏色的三個屬性進行綜合判斷,即色相、純度和明度。色相包括赤、橙、黃、綠、青、藍、紫及其組合;純度指鮮艷程度;明度指明暗情況,也即亮度,三方面情況進行綜合判斷。
(9)變化狀態的物品以使用狀態作為基本形態進行判斷
變化狀態的外觀,如果基本形態相近似時,作為整體相近似處理,如折疊式家具,當使用狀態相近似時,盡管折疊狀態不同也應當認為是相近似的外觀設計。5.5 審查時不考慮的因素

判斷外觀設計是否相同或者相近似時不考慮下列因素:
(1)產品的大小和材料;
(2)產品的構造和性能。

 
 
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