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審 查 指 南

(2001年版)

第一部分 初步審查

第一章 發明專利申請的初步審查


1.引言

    根據專利法第三十四條的規定,專利局收到發明專利申請后,經初步審查認為符合專利法要求的,自申請日起滿十八個月,即行公布。專利局也可以根據申請人的請求早日公布其申請。因此,發明專利申請的初步審查是受理發明專利申請之后、公布該申請之前的一個必要程序。
   發明專利審查初步審查的主要任務是:
法26 細則16.1及.2 細則44       
(1) 審查申請人提交的申請文件是否符合專利法及其實施細則的規定,發現存在可以補正的缺陷時,通知申請人以補正的方式消除缺陷,使其符合公布的條件;發現存在不可克服的缺陷時,作出審查意見書,指明缺陷的性質,并通過駁回的方式盡早結束審批程序。
法30、36 細則45        
 (2) 審查申請人在提出專利申請的同時或者隨后提交的與專利申請有關的其他文件是否符合專利法及其實施細則的規定,發現文件存在缺陷時,根據缺陷的性質,通知申請人以補正的方式消除缺陷,或者直接作出視為未提交的決定。
 (3) 審查申請人提交的與專利申請有關的其他文件是否是在專利法及其實施細則規定的期限內或者專利局指定的期限內提交;逾期未提交或逾期提交的,根據情況作出視為撤回或者視為未提交的決定。
法68 細則92.1、93及97 細則44.1(1)           
(4) 審查申請人繳納的有關費用的金額和期限是否符合   專利法及其實施細則的規定,費用未繳納或者未繳足或者逾期繳納的,根據情況作出視為撤回或者視為未提出的決定。
發明專利申請的初步審查范圍是:     
 (1) 專利申請是否包含專利法第二十六條規定的申請文件,以及這些文件格式上是否明顯不符合專利法實施細則第十七條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十四條的規定,或者不符合專利法實施細則第一百一十八條、第一百二十條的規定。
 (2) 專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條的規定,或者是否不符合專利法第十八條、第十九條第一款的規定,或者明顯不符合專利法第三十一條第一款、第三十三條或專利法實施細則第二條第一款、第九條、第十八條、第二十條的規定。
 (3) 與專利申請有關的其他手續和文件是否符合專利法實施細則第七條、第八條、第十四條、第十六條、第二十五條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十七條、第四十一條、第四十二條、第四十三條、第四十五條、第四十六條、第八十六條、第九十八條的規定。
(4) 專利申請是否按照專利法實施細則第九十條、第九十二條、第九十三條、第九十七條的規定繳納了相關費用。
初步審查應當遵循下述原則:
(1) 對于申請文件中存在的可以通過補正方式消除的缺陷,應當給申請人補正機會;對于申請文件中存在的不可克服的缺陷,應當給申請人陳述意見的機會。只有在經補正或者陳述意見之后,仍未能消除缺陷的,才能作出駁回決定。必要時,可以給申請人兩次以上的補正或者陳述意見的機會。給予多次補正機會時,審查員應當注意,不要耽誤專利法第三十四條規定的公布專利申請的期限。
 (2) 對于申請文件和其他文件中存在的格式缺陷應當進行全面審查,使公布文件格式上符合要求;對于申請文件中存在的實質性缺陷,僅在明顯存在并影響公布時,才需指出和處理。
 (3) 除申請文件被駁回的情形外,審查員應當盡量在一次補正通知書中指出申請文件中存在的全部格式缺陷。
(4) 凡因申請人提交的文件或啟動的程序不符合專利法及其實施細則規定,而需作出視為未提出或視為撤回或駁回決定的,應同時告知申請人可啟動的后續程序。
 (5) 審查員無論作出何種處理,都應在紙件文檔中作出相應處理和記載。
法38 細則44          
2.申請文件的審查
申請文件不符合以下各節規定的,審查員應通知申請人在指定期限內補正;期滿未答復的,應當作出視為撤回專利申請或視為未提出的通知。同一缺陷兩次補正不合格的,可以作出駁回決定。
   
法26.2細則17        
2.1 請求書
          
2.1.1 發明名稱
發明名稱應當簡短、準確地表明發明專利申請請求保護的主題名稱。發明名稱中不應含有非技術詞語,例如人名、單位名稱、商標、代號、型號等;也不應含有含糊的詞語,例如“及其他”、“及其類似物”等;也不應使用籠統的詞語,致使未給出任何發明情報,例如僅用“方法”、“裝置”、“組合物”、“化合物”等詞作為發明名稱。
發明名稱一般不得超過25個字。特殊情況下,經審查員同意可以增加到40個字。例如,某些化學領域的發明。
    
2.1.2 發明人
發明人應當是對發明創造的實質性特點作出創造性貢獻的人。但在專利局的審查程序中,審查員對請求書中指明的發明人是否符合專利法實施細則第十二條規定不作審查。
發明人應當是個人,不應當是單位或者集體,例如不應當寫成“××課題組”等。發明人應當使用本人真實姓名,不得使用筆名或者其他非正式的姓名。多個發明人的,應當自左向右順序填寫。
發明人可以請求專利局不公布其姓名;請求不公布姓名的,應當由發明人本人書面提出。不公布姓名的請求提出之后,經審查認為符合要求的,專利局在專利公報、說明書單行本以及專利證書中均不公布其姓名,發明人也不得再請求重新公布其姓名。
外國發明人中文譯名中可以使用外文縮寫字母,姓和名之間用圓點分開,圓點置于中間位置,例如M·瓊斯。
2.1.3 申請人
2.1.3.1 申請人是本國人
職務發明,申請專利的權利屬于該單位;非職務發明,申請專利的權利屬于發明人。在專利局的審查程序中,審查員對請求書中指明的申請人一般情況下不作審查。申請人是個人的,可以推定該發明為非職務發明,該個人有權提出專利申請。除非專利申請的主題明顯不是非職務發明的,才需要通知申請人提供所在單位出具的非職務發明證明。申請人是單位的,可以推定申請專利的發明是職務發明,該申請人有權提出專利申請。除非該單位明顯不具有法人地位或者對其法人地位有疑問的,例如單位是××大學科研處或××研究所××課題組,應當通知該單位提供法人地位的證明文件。
申請人是個人的,應當使用本人真實姓名,不得使用筆名或者其他非正式的姓名。申請人是單位的,應當使用正式全稱,不得使用縮寫或者簡稱。申請文件中指明的單位名稱應當與所使用的公章上的單位名稱相一致。
2.1.3.2 申請人是外國人、外國企業或者外國其他組織
專利法第十八條規定:“在中國沒有經常居所或者營業所的外國人、外國企業或者外國其他組織在中國申請專利的,依照其所屬國同中國簽訂的協議或者共同參加的國際條約,或者依照互惠原則,根據本法辦理”。
審查員對請求書中指明的申請人的國籍、營業所或者總部所在地有疑義時,可以根據專利法實施細則第三十四條第(一)項或者第(二)項通知申請人提供國籍證明或者營業所總部所在地的證明文件。申請人在請求書中表明在中國有營業所的,審查員應當要求申請人提供當地工商行政部門出具的真實有效的營業所證明。申請人在請求書中表明在中國有經常居所的,審查員應當要求申請人提交公安部門出具的可在中國居住一年以上的證明文件。
法18  在確認申請人是“在中國沒有經常居所或者營業所的外國人、外國企業或者外國其他組織”后,應當審查請求書中指明的申請人國籍或者總部所在地國家是否符合下列三個條件之一:
(1) 申請人所屬國同我國簽訂有相互給予對方國民以專利保護的協議;
(2) 申請人所屬國是保護工業產權巴黎公約(以下簡稱巴黎公約)成員國;
細則34(3)
(3) 申請人所屬國的法律中,訂有依互惠原則給外國人以專利保護的。
審查應當從申請人所屬國(申請人是個人的,以國籍、經常居所來確定;申請人是單位的,以總部所在地、真實有效的營業所所在地來確定)是否是巴黎公約成員國開始,但不必審查該國是否與我國簽訂有互相給予對方國民以專利保護的協議,因為與我國已簽定上述協議的所有國家都是巴黎公約聯盟成員國。只有當申請人所屬國不是巴黎公約成員國時,才需審查該國法律中是否訂有依互惠原則給外國人以專利保護的條款。申請人所屬國法律中沒有明文規定依互惠原則給外國人以專利保護的條款的,應當要求申請人提供其所屬國承認中國公民和單位可以按照該國國民的同等條件、在該國享有專利權和其他有關權利的證明文件。申請人不能提供證明文件的,依據專利法實施細則第四十四條的規定,以不符合專利法第十八條為理由,駁回該專利申請。
對于來自某巴黎公約成員國領地或屬地的申請人,應當審查該國家是否聲明將巴黎公約適用于該地區。
對于未與我國簽署相關協議的非巴黎公約成員國的申請人,在實踐中未排除我國申請人向該國家申請專利的權利的,審查員應當依照互惠原則處理。
申請人是個人的,其姓名中可以使用外文縮寫字母,姓和名之間用圓點分開,置于中間位置,例如M·瓊斯。姓名中不應含有學位、職務等稱號,例如××博士、××教授等。申請人是單位的,其名稱應當使用正式全稱。對于申請人所在國法律規定具有獨立法人地位的某些稱謂允許使用。
    
2.1.3.3 本國人與外國人共同申請
本國人與外國人共同申請的,分別按本章第2.1.3.1節和第2.1.3.2節的規定進行審查。

2.1.4 專利代理機構、專利代理人
法19.1及20細則17(3)        
專利代理機構應當依照《專利代理條例》的規定經國家知識產權局批準成立,其中涉外的專利代理機構由國家知識產權局指定。
專利代理機構的名稱應當使用其在國家知識產權局登記的全稱,并且要與加蓋在申請文件中的專利代理機構公章上的名稱一致,不得使用簡稱或者縮寫。請求書中還應當填寫國家知識產權局給予該專利代理機構的編碼。
專利代理人,是指已獲得《專利代理人資格證書》、已在合法的專利代理機構里執行任務、并且已在國家知識產權局辦理了《專利代理人工作證》的人員。在請求書中,專利代理人應當使用其真實姓名,同時填寫《專利代理人工作證》的證書號碼。一件專利申請的專利代理人不得超過兩人。
 法26.2  細則17     
2.1.5 地址
請求書中的地址(包括申請人、專利代理機構、聯系人的地址)應當符合郵件能迅速、準確投遞的要求。本國的地址應當包括所在地區的郵政編碼,以及省(自治區)、市(自治州)、區、街道門牌號碼和電話號碼,或者省(自治區)、縣(自治縣)、鎮(鄉)、街道門牌號碼和電話號碼,或者直轄市、區、街道門牌號碼和電話號碼。有郵政信箱的,可以按規定使用該郵政信箱。地址中可以包含單位名稱,但單位名稱不得代替地址,例如不得寫××省××大學。申請人是單位的,應當有聯系人,并寫明聯系人的通訊地址;申請人是個人的,也可以指定聯系人作為專利局送達信函的收件人。外國的地址應注明國別、市(縣、州),并附具外文詳細地址。
細則18        
2.2 說明書
說明書第一頁第一行應當寫發明名稱,該名稱應當與請求書中的名稱一致,并左右居中。發明名稱前面不得冠以“發明名稱”或者“名稱”等字樣。發明名稱與說明書正文之間應當空一行。
說明書的格式應包括以下各部分,并要在每一部分前面寫明小標題:
技術領域
技術背景
發明內容
附圖說明
具體實施方式說明書無附圖的,說明書文字部分就不包括附圖說明及其相應的小標題。
涉及核苷酸或者氨基酸序列的申請,應當將該序列表作為說明書的一個單獨部分,申請人應當在申請的同時提交與該序列表相一致的光盤或軟盤;該光盤或軟盤應當符合專利局的有關規定。該光盤或軟盤中記載的序列表與說明書中的序列表不一致的,以說明書中的序列表為準。未提交光盤或軟盤的,應當通知申請人在指定期限內補交;逾期未補交的,該申請視為撤回。
說明書文字部分中可以有化學式、數學式和表格,但不得有插圖。
說明書文字部分寫有附圖說明的,說明書中應當有附圖。
細則41           
說明書中有附圖的,說明書文字部分中應當有附圖說明。說明書文字部分中有附圖說明而說明書無附圖或缺少部分附圖的,應當通知申請人取消對附圖的說明,或者在指定的期限內補交附圖;申請人補交附圖的,以向專利局提交或者郵寄補交附圖之日為申請日,審查員應當發出變更申請日通知,并修改數據庫中的申請日;申請人取消對附圖的說明的,保留原申請日。
細則120.2        
說明書為兩頁以上的,應當用阿拉伯數字順序編寫頁碼。

2.3 權利要求書
細則20.2          
權利要求書有幾項權利要求的,應當用阿拉伯數字順序編號,編號前不得冠以“權利要求”或者“權項”等詞。
細則20.3
權利要求中可以有化學式或者數學式,必要時也可以有表格,但不得有插圖。
細則120.2        
權利要求書為兩頁以上的,應當用阿拉伯數字順序編號。

2.4 說明書附圖  
細則120.1         
說明書附圖應當用制圖工具和黑色墨水繪制,線條應當均勻清晰、足夠深,并不得著色和涂改。
剖面圖中的剖面線不得妨礙附圖標記線和主線條的清楚識別。 
細則19.1          
幾幅附圖可以繪制在一張圖紙上。一幅總體圖可以繪制在幾張圖紙上,但應保證每一張上的圖都是獨立的,而且當全部圖紙組合起來構成一幅完整總體圖時又不互相影響其清晰程度。附圖的周圍不得有框線。
附圖總數在兩幅以上的,應當使用阿拉伯數字順序編號,并在編號前冠以“圖”字,例如圖1,圖2……
附圖應當盡量垂直繪制在圖紙上,彼此明顯地分開。當零件橫向尺寸明顯大于豎向尺寸必須水平布置時,應當將附圖的頂部置于圖紙的左邊。一頁紙上有兩幅以上的附圖,且有一幅已經水平布置時,該頁上其他附圖也應當水平布置。
 細則19.3         
附圖標記應當使用阿拉伯數字編號。同一零件出現在不同的圖中應當使用相同的附圖標記,一件專利申請的各文件(說明書及其附圖、權利要求書、摘要)中應當使用同一附圖標記表示同一零件,但并不要求每一幅圖中的附圖標記編號連續。
附圖的大小要適當,應當能清晰地分辨出圖中每一個細節,并適合于用照相制版、靜電復印、縮微等方式大量復制。
同一附圖中應當采用相同比例繪制,為使其中某一組成
細則19.2      
部分清楚顯示,可以另外增加一幅局部放大圖。附圖中除必要的詞語外,不應當含有其他注釋。附圖中的詞語應當使用中文,必要時,可以在其后的括號里注明原文。
流程圖、框圖應當視為附圖,并應當在其框內給出必要的文字和符號。特殊情況下,可以使用照片貼在圖紙上作為附圖。例如,顯示金相結構或者組織細胞時。
2.5 說明書摘要
法26.1
申請發明專利的,應當提交說明書摘要(以下簡稱摘要)。
細則24.1
2.5.1 摘要文字部分  
摘要應當寫明發明的名稱和所屬的技術領域,清楚反映所要解決的技術問題,解決該問題的技術方案的要點及主要用途。未寫明發明名稱或不能反映技術方案要點的,應當通知申請人補正;使用了商業性宣傳用語的,應當予以刪除,并通知申請人。
摘要文字部分(包括標點符號)不得超過300個字。摘要超過300個字的,應當通知申請人刪節或者由審查員刪節;審查員刪節的,應當通知申請人。
細則24.2      
2.5.2 摘要附圖
說明書中有附圖的,申請人應當指定并提供一幅最能說明該發明技術方案主要技術特征的附圖作為摘要附圖。摘要附圖應當是說明書附圖中的一幅。申請人未指定也未提供摘要附圖的,審查員應當通知申請人補正或者依職權指定一幅,并通知申請人提供審查員指定的摘要附圖一式兩份。審查員確認沒有合適的摘要附圖可以指定的,可以不要求申請人補正。
申請人指定并提供的摘要附圖明顯不能說明發明技術方案主要技術特征的,審查員應當另行指定,并通知申請人提供審查員指定的摘要附圖一式兩份。
摘要附圖的大小及清晰度應當保證在該圖縮小到4厘米×6厘米時,仍能清楚地分辨出圖中的各個細節。
摘要中可以包含最能說明發明的化學式,該化學式被視為摘要附圖。
2.6 兩種特殊專利申請的初步審查
2.6.1 分案申請
2.6.1.1 分案申請的提出 
細則42.1         
 一件專利申請包括兩項以上發明的,申請人可以主動提出分案申請。
細則42.2          
分案申請的遞交日應當在收到專利局對原申請案作出授予專利權通知之日起辦理登記手續的兩個月期限屆滿之前。在上述期限屆滿后,該專利申請已被駁回且已生效,或者該專利申請已撤回或視為撤回且未被恢復權利的,不能再提出分案申請。
一件專利申請不符合專利法第三十一條規定的,申請人應當按照分案通知書或審查意見通知書的要求對該申請進行修改,將其內容限定在符合專利法及其實施細則有關單一性規定的范圍之內。申請人可以把從原申請中刪除的內容再提出一件或者若干件分案申請。
細則42.3          
分案申請不能改變原申請的類別,例如原申請是發明專利申請的,只能提出發明專利分案申請。分案申請也不得改變專利申請人,即分案申請的專利申請人應當與原申請的專利申請人相同;不相同的,應當有權利轉移證明材料。分案申請的發明人也應當是原申請的發明人或者是其中的部分成員。
細則43.3          
申請人提出分案申請時,應當在請求書中注明原申請的申請號和申請日,并提交原申請的全部申請文件。原申請案中已提交過各種證明材料的,可以使用復印件。原申請是國際申請的,申請人還應當在原申請號之后的括號內注明國際申請號。原申請的國際公布使用外文的,除提交原申請的中文副本外,還應當同時提交原申請國際公布文本的副本。
2.6.1.2 分案申請的初步審查
審查員應當根據原申請案卷核實下列各項:
 (1) 分案申請請求書中注明的原申請日是否正確;
 (2) 分案申請的申請人與原申請案的申請人是否一致,不一致的,是否附有合法的權利轉移證明材料;發明人是否是原申請的發明人或者是其中的部分成員; (3) 是否提交了原申請文件副本,有優先權要求的,是否提交了原申請的優先權文件副本;原申請是國際申請,并且未要求提供優先權文件副本的,分案申請可以不要求提供優先權文件副本;
 (4) 在分案申請遞交日前,原申請案是否已經被駁回并已生效,或者已撤回或被視為撤回且未被恢復權利;分案申請遞交日是否在收到專利局對原申請作出授權通知之日起辦理登記手續的兩個月期限屆滿之前。
不符合上述第(1)項、第(2)項和第(3)項之一所述情形的,應當通知申請人在指定期限之內補正;期滿未補正的,應當作出分案申請被視為撤回的決定,并通知申請人。
分案申請遞交日在收到專利局對原申請作出授予專利權通知之日起辦理登記手續的兩個月期限屆滿之后的,或者分案申請的原申請案已經撤回或被視為撤回且未被恢復權利的,或者被駁回并已生效的,應當作出分案申請視為未提出通知書。
分案申請的各種法定期限,例如提出實質審查請求的期限、提交優先權證明材料的期限等,均從原申請日起算。對已經屆滿的各種期限,申請人可以自分案申請遞交日起兩個月內補辦各種手續;期滿未補辦的,應當作出該分案申請被視為撤回的決定,并通知申請人。
對于分案申請,應當視為一件新申請收取各種費用。期限已經屆滿的各種費用,申請人可以在自分案申請遞交日起兩個月內補繳;期滿未補繳或未繳足的,應當作出分案申請被視為撤回的決定,并通知申請人。
2.6.2 涉及生物材料的申請
2.6.2.1 涉及生物材料申請的提出 
細則25            
涉及生物材料的申請的申請人,除應當使申請符合專利法及其實施細則有關規定外,還應當辦理下列手續:
 (1) 在申請日前或者最遲在申請日(有優先權的,指優先權日),將該生物材料樣品提交國家知識產權局認可的生物材料樣品國際保藏單位保藏;
 (2) 在請求書和說明書中注明保藏該生物材料樣品的單位名稱、地址、保藏日期和編號,以及該生物材料的分類命名(注明拉丁文名稱);
 (3) 在申請文件中提供有關生物材料特征的資料;
 (4) 自申請日起四個月內提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明。

2.6.2.2 涉及生物材料申請的初步審查
已在規定期限內提交保藏證明的,審查員應當根據保藏證明核實下列各項:
 (1) 保藏單位是否是國家知識產權局認可的生物材料樣品國際保藏單位;
 (2) 保藏日期是否在申請日之前或者在申請日(有優先權的,指優先權日)當天;
 (3) 保藏證明與請求書中所填寫的項目是否一致。
不符合上述第(1)項或者第(2)項所述情形的,應當作出該生物材料樣品視為未保藏的通知,并通知申請人。不符合上述第(3)項所述情形的,應當通知申請人在規定期限內補正;期滿未補正的,應當作出該生物材料樣品被視為未保藏通知,并通知申請人。
在規定期限內未提交保藏證明的,應當作出該生物材料樣品視為未提交保藏通知,并通知申請人。
在自申請日起四個月內申請人既未提交生物材料存活證明,又沒有說明未能提交該證明的正當理由的,應當作出該生物材料樣品視為未提交保藏通知,并通知申請人。
保藏單位未能在四個月內作出生物材料樣品存活證明,并出具證明文件的,應當認為是申請人的正當理由。
提交生物材料樣品保藏過程中發生樣品死亡的,除申請人能夠提供證據證明造成生物材料樣品死亡并非申請人責任外,應當作出該生物材料樣品視為未保藏通知,并通知申請人。申請人提供證明的,可以在四個月內重新提供與原樣品相同的新樣品重新保藏,并以原提交保藏日為保藏日。
細則25(3)         
涉及生物材料的專利申請,申請人應當在請求書和說明書中分別寫明生物材料的分類命名,保藏該生物材料樣品的單位名稱、地址、保藏日期和保藏編號,并且相一致(參見本指南第二部分第十章第7.3節)。申請時未寫明或不一致的,應當自申請日起四個月內補正;期滿未補正的,視為未提交保藏。
審查員發出視為未提交保藏通知后,申請人有正當理由的,可以根據專利法實施細則第七條第二款的規定啟動恢復程序;除其他方面正當理由外,屬于生物材料樣品未提交保藏或未存活方面的正當理由如下:
(1) 保藏單位未能在自申請日起四個月內作出保藏證明或存活證明,并出具了證明文件;
 (2) 提交生物材料樣品過程中發生生物材料樣品死亡,申請人出具證明,證明生物材料樣品死亡并非申請人的責任。
專利局作出生物材料樣品視為未提交保藏通知后,啟動恢復程序仍不能予以恢復的,或者申請人不啟動恢復程序的,審查員應依職權取消請求書中注明的有關項目并簽章。
2.7 申請文件出版條件的格式審查
發明專利申請公布時的說明書、權利要求書和說明書摘要的文字應當整齊清晰,不得涂改,行間不得加字。說明書附圖、說明書摘要附圖的線條(包括輪廓線、點劃線、剖面線、中心線、標引線等)應當清晰可辨。文字和線條應當是黑色,并且足夠深,背景干凈。文字和附圖的版心,四周不應有框線。各種文件的頁碼應當分別連續。
申請文件不符合上述規定的,通知申請人在規定期限內補正;期滿不補正的,應當作出視為撤回專利申請的通知。
發明專利申請授權時的申請文件,除允許審查員對文字部分作出修改外,應當符合公布時的要求。
3.其他文件和相關手續的審查
3.1 委托專利代理機構和指定代表人
3.1.1 委托專利代理機構
3.1.1.1 委托 
根據專利法第十九條第一款的規定,在中國沒有經常居所或者營業所的外國人、外國企業或者外國其他組織在中國申請專利和辦理其他專利事務,應當委托國家知識產權局指定的專利代理機構辦理。審查中發現上述申請人申請專利和辦理其他專利事務未委托國家知識產權局指定的專利代理機構的,應當作出審查意見通知書,并通過其委托的專利代
細則44.2 細則44.1(1)     
理機構通知申請人。申請人在指定期限之內未答復的,其申請視為撤回;申請人陳述意見或者補正后,仍然不符合專利法第十九條第一款規定的,應當駁回該專利申請。
國內的單位或者個人都可以委托專利代理機構在國內申請專利和辦理其他專利事務。
委托的雙方當事人是申請人和專利代理機構。申請人有兩個以上的,委托的雙方當事人是全體申請人和共同的專利代理機構。專利代理機構接受委托后,應當指定該專利代理機構的專利代理人辦理有關事務,被指定的專利代理人不得超過兩名。
國內的單位或個人的委托不符合規定的,應當通知專利代理機構在指定期限內補正;期滿未答復或者補正仍不合格的,視為未委托專利代理,并通知雙方當事人。
外國人申請專利以及本國人和外國人共同申請專利且第一署名人是外國人的,應當審查被委托的專利代理機構是否符合專利法第十九條第一款的規定。
港、澳地區及臺灣的法人向專利局提出專利申請或辦理其他專利事務,應當委托國家知識產權局指定的專利代理機構辦理。
港、澳地區及臺灣個人申請專利或者辦理其他專利事務,可以委托國家知識產權局指定的專利代理機構辦理,也可以委托普通專利代理機構辦理。
港、澳地區及臺灣個人與港、澳地區及臺灣的法人共同申請專利或者辦理其他專利事務,應當委托國家知識產權局指定的專利代理機構辦理手續;港、澳地區及臺灣個人或港、澳地區及臺灣法人與內地(大陸)個人或單位共同申請專利或者辦理其他專利事務的,申請人的第一署名人是港、澳地區及臺灣個人或港、澳地區及臺灣法人的,應當按照港、澳地區及臺灣個人或者法人申請專利辦理委托手續。
港、澳地區及臺灣的法人或者個人申請專利時,未按規定委托專利代理機構,而是通過在內地(大陸)的其他單位或個人辦理申請手續的,申請人應當在自申請日起兩個月內或在收到專利局通知書后一個月內按規定委托專利代理機構,在規定期限之內未按規定辦理委托手續或未答復的,該申請被視為撤回;陳述意見或補正后仍不符合規定的,應當駁回該專利申請。

3.1.1.2 委托書
細則16.3  
申請人委托專利代理機構向專利局申請專利和辦理其他專利事務的,應當同時提交委托書,寫明委托權限。
申請人委托專利代理機構應當簽署專利代理委托書,寫明委托權限。委托書應當采用專利局統一制定的表格,寫明發明創造名稱、專利代理機構名稱、專利代理人姓名,并應當與請求書中指明的內容相一致。在專利申請確定申請號后再委托專利代理機構的,還應當注明專利申請號。
委托書應當由申請人簽字或者蓋章,申請人有兩個以上的,應當由全體申請人簽字或者蓋章,并由專利代理機構加蓋公章。
外國申請人委托國家知識產權局指定的專利代理機構的,可以向專利局交存總委托書;專利局收到合法的總委托書后,應當給出總委托書編號,并通知該專利代理機構。已交存總委托書的,在提出專利申請時可以不再提交專利代理委托書原件,而提供總委托書復印件,并注明該專利代理機構名稱、專利代理人姓名、發明創造名稱和專利局給出的總委托書編號,并加蓋專利代理機構公章。
委托書不符合規定的,應當通知專利代理機構在指定期限內補正;期滿未答復或者補正不符合規定的,國內的申請視為未委托專利代理,并通知雙方當事人。第一署名人為外國人的,按本章 3.1.1.1節中的規定辦理。
港、澳地區及臺灣的法人應當委托國家知識產權局指定的專利代理機構,并簽署全權委托書。
港、澳地區及臺灣個人委托專利代理機構申請專利的,可以由本人直接辦理委托手續,也可以委托其在內地(大陸)的親友代為辦理委托手續。由親友代為辦理委托手續的,應當由申請人簽署全權委托書,在其中寫明委托事項、委托人和被委托人的姓名(名稱)和地址。委托書應由委托人簽章,并注明委托日期。有上述委托書的,辦理專利代理委托手續時,專利代理委托書可由親友代為簽章。
3.1.1.3 解除和辭去委托
申請人委托專利代理機構后,可以解除委托;專利代理機構接受申請人委托后,可以辭去被委托。解除委托應當事先通知對方當事人,并向專利局辦理著錄項目變更申報手續。辭去被委托應當辦理著錄項目變更申報手續,并且應當附具辭去被委托聲明。變更手續生效之前,該專利代理機構為申請人辦理的事務繼續有效。變更手續合法的,應當作出手續合格通知書,通知雙方當事人。
3.1.2 指定代表人
3.1.2.1 指定
細則16.4          
申請人有兩人以上且未委托專利代理機構的,應當指定一人為代表人,被指定的代表人必須是申請人之一。除申請人在請求書中另有聲明把非第一申請人作為代表人之外,專利局視請求書中的第一申請人(即第一署名人)為代表人。
3.1.2.2 權利
除直接涉及共有權利的手續外,共同代表人有權辦理在專利局的各種事務。直接涉及共有權利的手續是指:提出專利申請、委托專利代理、要求提前公開、轉讓專利申請權、優先權或專利權,撤回專利申請,撤回優先權要求,放棄專利權或者提出復審請求等手續。直接涉及共有權利的手續應當由全體權利人簽字或者蓋章。
 3.2 要求優先權
要求優先權,是指申請人依據專利法第二十九條規定向專利局要求以其在先提出的專利申請為基礎享有優先權。申請人要求優先權應當符合專利法第二十九條、第三十條、專利法實施細則第三十二條、第三十三條,以及巴黎公約的有關規定。
3.2.1 要求外國優先權
法29.1        
3.2.1.1 在先申請和要求優先權的后一申請
申請人向專利局提出一件專利申請并要求外國優先權的,審查員應當審查作為要求優先權基礎的在先申請是否是在巴黎公約成員國內提出的,或者是對該成員國有效的地區申請或者國際申請;對于來自非巴黎公約成員國的要求優先權的申請,應當審查該國是否是承認我國優先權的國家;還應當審查要求優先權的申請人是否有權享受巴黎公約給予的權利,即申請人是否是巴黎公約成員國的國民或者居民,或者申請人是否是承認我國優先權的國家的國民或居民。
審查員還應當審查要求優先權的后一申請是否在在先申請的申請日起十二個月內提出的;不符合規定的,視為未要求優先權。在先申請有兩項以上的,其期限從最早的在先申請的申請日起算,對于超過十二個月的,應當作出視為未要求那項超出優先權期限的在先申請的優先權通知。
初步審查中,對于在先申請是否是巴黎公約定義的第一次申請以及在先申請和后一申請的主題的實質內容是否相同均不予審查,除非第一次申請明顯不符合巴黎公約的有關規定或者在先申請與后一申請的主題明顯不同。
在先申請可以是巴黎公約第四條第A款定義的要求發明人證書的申請。
3.2.1.2 要求優先權聲明
法30 
申請人要求優先權的,應當在提出專利申請的同時在請求書中提出書面聲明;未在請求書中提出書面聲明的,視為未要求優先權。
申請人在要求優先權聲明中應當寫明作為優先權基礎的在先申請的申請日、申請號和受理該在先申請的國家名稱或者政府間組織名稱;未寫明或錯寫在先申請日和受理該在先申請的國家名稱或者政府間組織名稱的,視為未提出聲明,并以未提出書面聲明為理由視為未要求優先權。
要求多項優先權而在書面聲明中未寫明、或者錯寫部分在先申請的申請日和受理國家或組織的,視為未要求該項優先權。優先權聲明中未寫明或錯寫在先申請的申請號的,而申請人已在規定的期限內提供了在先申請文件副本的,審查員應當作出補正通知;期滿未答復或者補正不符合規定的,視為未要求優先權。3.2.1.3 在先申請文件副本
在先申請文件的副本應當由受理作為優先權基礎的在先申請的國家或者政府間組織的主管部門出具。在先申請文件副本的格式應當符合國際慣例,至少應當指明受理的國家或政府間組織、申請人、申請日、申請號;不符合規定的,應當作出辦理手續補正通知;期滿未答復或補正不合格的,視為未提交在先申請文件副本,并以此為理由,發出視為未要求優先權的通知。要求多項優先權的,應當提供全部在先申請文件副本;不符合規定的,視為未提交在先申請文件副本,并以此為理由,發出視為未要求所缺在先申請文件副本的該項優先權的通知。
在先申請文件的副本應當在提出后一申請之日起三個月內提交;期滿未提交的視為未要求優先權。
已向專利局提交過的在先申請文件的副本,需要再次提交的,可以使用復印件,但應當注明在先申請文件副本所在申請案的申請號。
細則32.2      
3.2.1.4 后一申請的申請人
要求優先權的后一申請的申請人與在先申請文件副本中記載的申請人應當一致,或者是在先申請的申請人之一。
申請人完全不一致、且在先申請的申請人將優先權轉讓給后一申請的申請人的,必須在后一申請提出的同時或最遲至三個月內提交在后一申請日前由在先申請的全體申請人簽章的優先權轉讓證明文件。在先申請具有多個申請人,且后一申請具有多個不同的申請人的,可出具在后一申請日前由在先申請的所有申請人簽章的共同轉讓給后一申請的所有申請人的優先權轉讓證明文件;或者出具在后一申請日前由在先申請的多個申請人分別簽章部分轉讓給后一申請的申請人的優先權轉讓證明文件。
優先權轉讓證明文件一般應當在提出后一申請之前簽署,除非該證明文件中另有規定。申請人未能提供證明文件或者提供證明文件不符合規定的,審查員應當作出視為未要求優先權的通知。
3.2.1.5 優先權要求的撤回
申請人要求優先權之后,可以撤回優先權要求。申請人要求多項優先權之后,可以撤回全部優先權要求,也可以撤回其中某一項或者某幾項優先權要求。
申請人要求撤回優先權要求的,應當書面提出。
優先權要求撤回后,導致該專利申請的最早優先權日變更時,自該優先權日起算的各種期限尚未屆滿的,該期限應當自變更后的最早優先權日或者申請日起算,撤回優先權的請求是在原最早優先權日起十五個月之后到達專利局的,則后一專利申請的公布期限仍按原最早優先權日起算。
撤回優先權后,要求優先權的相關要求和處分不再成立。
3.2.1.6 優先權要求費
細則90.1(4) 細則92.2     
要求優先權的,應當在繳納申請費的同時繳納優先權要求費;期滿未繳納或者未繳足的,視為未要求優先權。
撤回優先權要求的,已繳納的優先權要求費不予退回。
3.2.2 要求本國優先權
要求本國優先權,是指申請人在中國第一次提出發明或者實用新型專利申請之日起十二個月內,就相同主題又向專利局提出后一申請并要求享有優先權。要求本國優先權的申請人可以是中國人,也可以是外國人。
3.2.2.1 在先申請和要求優先權的后一申請
細則33.2          
在先申請和要求優先權的后一申請應當符合下列規定:
 (1) 在先申請應當是發明或者實用新型專利申請,不應當是外觀設計專利申請,也不應當是分案申請;
 (2) 在先申請的主題沒有要求過外國優先權或者本國優先權;
 (3) 該在先申請的主題,尚未授予專利權,即尚未發出授予專利權的通知書;
 (4) 要求優先權的后一申請是在其在先申請的申請日起十二個月內提出的。
審查上述第(3)項時,以要求優先權的后一申請的申請日為時間判斷基準。也就是說,在該申請日,專利局尚未對該在先申請的主題發出授予專利權的通知書。審查上述第(4)項時,遇有要求多項優先權的,以最早的在先申請的申請日為時間判斷基準,即要求優先權的后一申請的申請日是在最早的在先申請的申請日起十二個月內提出的。
在先申請不符合上述各項規定情形之一的,審查員應當作出視為未要求優先權或視為未要求不符合規定的那項在先申請的優先權通知。
審查優先權時,如果發現專利局已經發出授予專利權通知,但該通知的發文日是在在后申請的申請日之后,在這種情況下,只要優先權的要求符合規定,應當盡快通知申請人退回已發出的授予專利權的通知書,專利局收到退回的通知書后應當將申請人已繳納的有關費用退回。
初步審查中,審查員只審查后一申請與在先申請的主題是否明顯不同,不審查后一申請與在先申請的實質內容是否一致。當其申請的主題明顯不同時,審查員應當作出視為未要求優先權的通知。
3.2.2.2 要求優先權聲明
法30 
申請人要求優先權的,應當在申請的同時在請求書中提出要求優先權聲明,未在請求書中提出聲明的,視為未要求優先權。
在要求優先權的聲明中,申請人應當寫明作為優先權基礎的在先申請的申請日、申請號和受理該申請的國家名稱(即中國);聲明中未寫明或錯寫上述各項之一的,視為未提出聲明,并以未提出書面聲明為理由視為未要求優先權。要求多項優先權而在書面聲明中未寫明或錯寫部分在先申請的有關事項的,視為未要求該項優先權。
3.2.2.3 在先申請文件副本
細則32.2          
在先申請文件的副本,由專利局根據規定制作,并裝入后一申請的申請案卷中,條件是申請人已經繳納規定的優先權要求費。
3.2.2.4 后一申請的申請人
細則32.2          
要求優先權的后一申請的申請人與在先申請文件副本中記載的申請人應當一致;不一致的,后一申請的申請人應當在提出后一申請的同時,提交優先權轉讓證明文件;與后一申請同時提交有困難的,應當自后一申請提出之日起三個月內補交,并說明理由。優先權轉讓證明文件應當由在先申請的全體申請人簽名,該文件應當在提出后一申請之前簽署,除非該證明文件中另有規定。后一申請的申請人未提交證明文件或者提交的證明文件不符合規定的,審查員應當作出視為未要求優先權通知,并通知申請人。

3.2.2.5 優先權要求的撤回
依照本章第3.2.1.5節的規定審查。但已按專利法實施細則第三十三條第三款規定而被視為撤回的在先申請不得因優先權要求的撤回而請求恢復。
             
3.2.2.6 優先權要求費
依照本章第3.2.1.6節的規定審查。

3.2.2.7 視為撤回在先申請的程序
細則33.3         
申請人要求本國優先權的,其在先申請自后一申請提出之日起即視為撤回。
申請人提出的本國優先權要求,經初步審查認為符合要求的,應當對在先申請作出視為撤回的通知,并通知申請人。申請人要求兩項以上本國優先權,經初步審查認為符合要求的,應當對相應的在先申請作出視為撤回的通知,并通知申請人。
被視為撤回的在先申請不得請求恢復。
 
3.3 不喪失新穎性的公開

3.3.1 適用范圍
根據專利法第二十四條的規定,申請專利的發明創造在申請日(享有優先權的指優先權日)之前六個月內有下列情況之一的,不喪失新穎性。
(1) 在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的;
 (2) 在規定的學術會議或者技術會議上首次發表的;
 (3) 他人未經申請人同意而泄露其內容的。
對上述情形的解釋,參見本指南第二部分第三章第5.1節、第5.2節和第5.3節的說明。
細則31.2          
屬于上述第(1)種、第(2)種情況的,申請人應當在提出專利申請時在請求書中聲明;屬于上述第(3)種情況的,若申請人在申請日前已獲知,也應當在提出專利申請時在請求書中聲明。
不符合上述要求的,審查員應當作出視為未要求不喪失新穎性寬限期的通知,并通知申請人。
  
3.3.2 證明材料
細則31.2及.3      
在申請專利時提出不喪失新穎性要求的,申請人應在自申請日起兩個月內提交證明材料。對于上述第(3)種情況,若申請人在申請日以后得知的,申請人應當在專利局指定期限(兩個月)內提交證明文件;逾期提交證明材料的,審查員應當作出視為未要求不喪失新穎性寬限期的通知,并通知申請人。
國際展覽會的證明材料,應當由展覽會主辦單位出具并簽章。學術會議和技術會議的證明材料,應當由國務院有關主管部門的業務司、局出具并簽章。
證明材料中應當注明展覽會展出或者會議召開的日期、地點、展覽會或會議的名稱、該發明創造內容展出或發表的日期、形式以及內容副本。
申請人提交的關于他人泄露的證明材料,應當注明泄露日期、泄露方式、泄露的內容,并由證明人簽章。

3.4 實質審查請求
發明專利申請的實質審查程序主要依據申請人的實質審查請求而啟動。
   
3.4.1 實質審查請求的相關要求
法35.1 細則90.1(2)及93 日)           
實質審查請求應當在自申請日(有優先權的,指優先權起三年內提出,并在此期限內繳納實質審查費。
法36             
發明專利申請人請求實質審查時,應當提交在申請日(有優先權的,指優先權日)前與其發明有關的參考資料。

3.4.2 實質審查請求的審查及處理
對實質審查請求的審查按下述要求進行:
(1) 申請人在提出實質審查請求的期限屆滿時,尚未提出實質審查請求的,審查員應當發出期限屆滿通知書;
 (2) 已在規定期限內提出了實質審查請求書并繳納了實質審查費、但仍不符合其他規定的,應當發出“補正通知書”,通知申請人在規定期限內補正;期滿未補正或者補正仍不符合要求的,作出視為未提出實質審查請求通知書,并通知申請人;
 (3) 逾期提交實質審查請求書或經補正仍不合格的,或者實質審查費逾期未繳納或未繳足的,其申請視為撤回;
(4) 實質審查請求合格的,在進入實質審查前,審查員應當發出進入實質審查程序通知書,通知申請人。

細則46
3.5 提前公開聲明
提前公開聲明只適用于發明專利申請。
請人提出提前公開聲明不能附有任何條件。
提前公開聲明經審查合格,在專利申請初步審查合格后立即進入公開準備程序。此時申請人要求撤銷提前公開,視為未提出,申請文件照常公開。
3.6 撤回專利申請聲明
法32  細則37.1             
授予專利權之前,申請人隨時可以主動要求撤回其專利申請。申請人撤回專利申請的,應當使用專利局統一制作的“撤回專利申請聲明”表格。
撤回專利申請不得附有任何條件。
要求撤回專利申請的,無論申請人是否委托專利代理機構,都必須出具申請人簽章同意撤回申請的證明材料。專利申請的申請人在兩人以上的,要求撤回其專利申請時,應當提交經全體申請人簽名或蓋章同意撤回專利申請的證明材料。
撤回專利申請聲明經審查合格后,作出手續合格通知書,并通知申請人。申請人無正當理由不得要求撤銷該聲明;除非在申請權非真正擁有人惡意要求撤回專利申請后,申請權真正擁有人(必須提供生效的法律文書來證明)可要求撤銷該聲明。
細則37.2          
撤回專利申請的聲明是在專利申請進入公報編輯后提出的,申請文件照常公布或者公告,但審查程序終止。
對于已經公布的專利申請,應當在專利公報上公告被撤回的專利申請的申請號。
3.7 著錄項目變更
專利申請的著錄項目有:申請號、申請日、發明創造名稱、分類號、優先權事項(包括在先申請的申請號、申請日和申請國)、申請人或者專利權人事項(包括申請人或者專利權人的姓名或者名稱、國籍、地址、郵政編碼)、發明人姓名、專利代理事項(包括專利代理機構的名稱、地址、郵政編碼、專利代理人姓名)、聯系人事項(包括姓名、地址、郵政編碼)以及代表人等。
其中有關人事的著錄項目(指申請人或者專利權人事項、發明人姓名、專利代理事項、聯系人事項、代表人)發生變化的,應當由當事人按照規定辦理著錄項目變更申報手續;其他著錄項目發生變化的,應當由專利局根據情況依職權進行變更。
本指南僅對需要辦理著錄項目變更申報的手續作出規定。

3.7.1 名稱變更與權利變更


  3.7.1.1 名稱變更
     名稱變更,是指當事人(包括申請人或者專利權人、發明人、專利代理機構,專利代理人,聯系人)本身沒有變更,而其姓名或者名稱、國籍、地址因更名或者遷移新地址而發生的變化。

  3.7.1.2 權利變更
      權利變更,是指下列情形之一。
      (1) 申請人或者專利權人因轉讓、繼承、贈予、權利歸屬糾紛等原因發生了專利申請權或者專利權的轉移,由此導致申請人或者專利權人的增加、減少或者變更。這種增加、減少或者變更使申請人或者專利權人的姓名或者名稱、國籍、地址發生變化。
      (2) 發明人因資格糾紛發生變更,即真正的發明人取代原申報的發明人或者增加、減少原申報的發明人,由此導致發明人的增加、減少或者變更。這種增加、減少或者變更使發明人姓名發生變化。  
      (3) 因申請人或者專利權人的變更而撤銷或者重新委托專利代理,以及在專利審批程序中專利代理機構辭去被委托、撤換專利代理人等造成專利代理機構名稱或地址、或者專利代理人的姓名發生變化。
      (4) 因申請人或者專利權人的變更而撤銷或重新指定聯系人或代表人而造成聯系人的姓名或代表人的變化。

  3.7.2 變更手續

3.7.2.1 著錄項目變更申報書
      著錄項目變更應當使用專利局統一制作的著錄項目變更申報書提出,一件專利申請的多個著錄項目同時發生變更的,只需提交一份申報書;多件專利申請的同一著錄項目發生變更的,即使變更的內容完全相同,也應當分別提交各自的著錄項目變更申報書。
3.7.2.2 著錄項目變更手續費
細則90.1(4)      
著錄項目變更申報應當按規定繳納著錄項目變更手續費。專利局公布的專利收費標準中的著錄項目變更手續費是指每件專利申請每次申報著錄項目變更的費用。
3.7.2.3 著錄項目變更手續費繳納期限
細則97            
著錄項目變更費應當自提出請求之日起一個月內繳納,另有規定的除外;期滿未繳納或未繳足的,視為未提出著錄項目變更申報。

法10          
3.7.2.4 著錄項目變更證明材料
細則14及15.1      
(1) 申請人或者專利權人、發明人、專利代理機構、專利代理人更名、遷址的,應當提交當地公安部門、工商行政管理部門或者上級主管部門簽發的證明文件;變更國籍的應當提交國家主管部門簽發的證明文件。
 (2) 申請人或者專利權人因權利歸屬糾紛發生權利轉移以及發明人因資格糾紛發生變更的,如果糾紛是通過協商解決的,應當提交全體當事人簽名或蓋章的權利轉移協議書;如果糾紛是由人民法院判決確定的,應當提交發生法律效力的人民法院的判決書,專利局收到判決書后,應當通知其他當事人,查詢是否提起上訴,在指定的期限(兩個月)內未答復或明確未上訴的,判決書發生法律效力;提起上訴的,當事人應當出具上訴受理通知書,原人民法院判決書不發生法律效力。
      如果糾紛是由地方知識產權局(或相應職能部門)調處決定的,專利局收到調處決定后,應當通知其他當事人,查詢是否向法院提起訴訟;在指定期限(兩個月)內未答復或明確未起訴的,調處決定發生法律效力;提起訴訟的,當事人應出具法院受理通知書,原調處決定不發生法律效力。
      (3) 專利申請人或專利權人因權利的轉讓或贈予發生權利轉移,要求變更專利申請人或專利權人的,必須提交轉讓或贈予合同的原件或經公證的復印件;該合同是由法人訂立的,必須由法定代表人或者授權的人在合同上簽名或蓋章,并加蓋法人的公章或者合同專用章;必要時須提交公證文件。公民訂立合同的,由本人簽名或者蓋章;必要時須提交公證文件。有多個專利申請人或專利權人的,應提交全體權利人同意轉讓或贈予的證明材料。
涉及境外居民或法人的專利申請權或專利權的轉讓,應當符合下列規定:
 (i) 轉讓方、受讓方均屬境外居民或法人的,必須向專利局提交雙方簽章的轉讓合同文本原件或經公證的復印件;
細則14  
(ii) 轉讓方屬于中國大陸的法人或個人,受讓方屬于境外居民或法人的,必須出具國務院對外經濟貿易主管部門會同國務院科學技術行政部門批準同意轉讓的批件,以及轉讓方和受讓方雙方簽章訂立的轉讓合同文本原件或經公證的轉讓合同文本復印件;
(iii) 轉讓方屬于境外居民或法人,受讓方屬于中國大陸法人或個人的,必須向專利局出具雙方簽章的經公證的轉讓合同文本原件;
 (iv) 上述專利申請權或專利權轉讓的著錄項目變更手續,必須由轉讓方的申請人或專利權人或者其委托的專利代理機構辦理。
上述(i)-(iii)中的境外居民或法人是指在中國大陸沒有經常居所或營業所的外國人、外國企業,港、澳地區及臺灣的居民或法人;在中國大陸有經常居所或營業所的,可按中國居民或法人專利申請權和專利權轉讓的規定辦理。
(4) 申請人或者專利權人為法人的,因其合并、重組、分立、撤銷、破產或改制而引起的著錄項目變更必須出具具有法律效力的文件。
(5) 申請人或者專利權人因死亡而發生繼承的,應當提交公證機關簽發的當事人是惟一合法繼承人或者當事人已包括全部法定繼承人的證明文件。除另有明文規定外,共同繼承人應當共同繼承專利申請權或者專利權。
(6) 專利代理機構更名、遷址的,應當首先在國家知識產權局專利代理機構主管部門辦理備案的注冊變更,注冊變更生效后,專利代理機構應對其全部代理的有效專利申請及專利進行個案著錄項目變更。專利代理人的撤換由專利代理機構提出。
(7) 專利代理機構因辭去委托、被解除委托或者在專利審批程序中接受委托而發生變更的,應當提交辭去委托書、解除委托書、委托書。

3.7.2.5 辦理著錄項目變更手續的人
申請專利未委托專利代理機構的,著錄項目變更手續應當由申請人或者專利權人或者代表人辦理,其中由權利轉讓、繼承或歸屬糾紛引起的變更,可以由新的權利人辦理(另有規定的除外);申請專利已委托專利代理機構的,除按照專利代理條例被撤銷專利代理機構外,應當由專利代理機構辦理著錄項目變更手續。

3.7.3 著錄項目變更后的處理 
經審查,著錄項目變更申報手續不符合規定的,應當補正,經補正后仍不符合要求,視為未提出著錄項目變更申報,并通知申請人;著錄項目變更申報手續符合規定的,應當發出手續合格通知書,通知申請人著錄項目變更前后的情況;應予公告的,并告知準備公告的卷期號。著錄項目變更涉及權利轉讓的,應當通知雙方當事人。與此同時,審查員還應當作如下處理:
 (1) 修改并校對計算機數據庫中有關著錄項目。
 (2) 因權利人變更造成應繳各種費用的數額發生變化的,應當通知當事人在規定期限內按新標準補繳不足部分;期滿未補繳或者未補足的,按費用不足處理。發生減緩比例變化的,還應當修改數據庫中的費用減緩標記,并通知申請人。
 (3) 按規定應當在專利公報上公告變更情況的,例如專利權人的變更等,應公告著錄項目變更前后的情況。
 (4) 專利代理機構名稱、地址變更以及按專利代理條例撤銷專利代理機構的,應當作如下處理:
 (i) 對于專利代理機構的集體著錄項目變更和統一處理撤銷專利代理機構的,統一修改計算機中有關著錄項目;
 (ii) 辦理集體變更的著錄項目變更申報書和統一處理的撤銷專利代理機構通知書應當存入有關申請案卷中;
 (iii) 被撤銷專利代理機構的專利申請的申請人是國內法人或個人的,自撤銷公告之日起,第一署名申請人自動作為專利申請的代表人(另有聲明的除外)。申請人也可以重新委托其他專利代理機構。

法10.3        
3.7.4 申請權(專利權)變更生效日
申請權(專利權)變更自登記日起生效。登記日即專利局的變更手續合格通知書的發文日。

細則44.1(1)及.2  4.明顯實質性缺陷的審查
4.1 依據專利法第五條規定的審查
根據專利法第五條的規定,對違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益的發明創造,不授予專利權。
 參照本指南第二部分第一章第2節對申請專利的發明是否明顯違反國家法律、是否明顯違反社會公德、是否明顯妨害公共利益三個方面進行審查。審查員認為專利申請的全部內容或者部分內容屬于上述三個方面之一的,例如申請人提交下列或類似申請:“一種吸毒工具”、“一種賭博工具及其使用方法”、“一種可自動將小偷逮捕的保險箱”, 應當作出審查意見通知書、說明理由,并通知申請人在指定期限內陳述意見(全部內容涉及的)或者刪除相應部分(部分內容涉及的)。申請人陳述的理由不足以說明該申請不屬于專利法第五條規定的范圍或者無充分理由而又拒絕刪除相應部分的,應當作出駁回決定。申請人按審查員意見刪除相應部分,為使上下文內容達到文字上的連貫性而增加必要的文字應當允許。
細則9            
上述所謂違反專利法第五條的發明創造,不包括僅其實施為國家法律所禁止的發明創造。

4.2 依據專利法第二十五條規定的審查
根據專利法第二十五條的規定,下列各項不授予專利權:
     (1) 科學發現;
     (2) 智力活動的規則和方法;
     (3) 疾病的診斷和治療方法;
     (4) 動物和植物品種;
     (5) 用原子核變換方法獲得的物質。
對上述第(4)項所列產品的生產方法,可以授予專利權。
參照本指南第二部分第一章第2節,對申請專利的發明是否明顯屬于專利法第二十五條規定的不授予專利權的客體進行審查。審查員認為專利申請的全部內容屬于專利法第二十五條所列情形之一的,例如申請人提交下列或類似申請的:“一顆新發現的小行星”、“一種有人類基因的新的種牛”、 “ 一種人體疾病的診斷方法”,應當作出審查意見通知書,說明理由,并通知申請人在指定期限內陳述意見。申請人陳述的理由不足以說明該申請不屬于上述情形之一的,應當作出駁回決定。審查員認為專利申請的部分內容屬于上述情形之一的,而又難以從該申請中分割出來時,在初步審查中可不作處理,待該申請進入實質審查后,由實質審查員處理。

細則42.2
4.3 依據專利法第三十一條第一款規定的審查
根據專利法第三十一條第一款的規定,一件發明專利申請應當限于一項發明,屬于一個總的發明構思的兩項以上的發明,可以作為一件申請提出。
初步審查時,不需要對專利申請是否符合專利法第三十一條第一款的規定進行審查,除非一件專利申請包含了兩項以上完全不相關聯的發明,致使不能按一個主題給出分類號的,才需作出審查意見通知書,通知申請人修改其專利申請,使其符合單一性規定;申請人無正當理由而又拒絕對其申請進行修改的,審查員可以作出駁回決定。

4.4 依據專利法第三十三條規定的審查
根據專利法第三十三條的規定,申請人可以對其發明專利申請文件進行修改,但是,對專利申請文件的修改不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍。
初步審查時,對申請人依據專利法實施細則第五十一條的規定在實質審查請求的同時主動提出的修改不予審查。只有當審查員在初步審查程序中作出了審查意見通知書,并要求申請人修改申請文件,此時才需對申請人就此作出的修改是否明顯超出原說明書和權利要求書記載范圍進行判定。明顯修改超出范圍的,例如申請人修改了數據或擴大了數值范圍,或是增加了原說明書中沒有相應文字記載的技術方案的權利要求,或是增加一頁或數頁原說明書或權利要求中沒有記載的發明的實質內容,審查員應當發出審查意見通知書通知申請人。申請人沒有足夠的理由說明修改未超范圍、并對此不符合專利法第三十三條規定的修改文本堅持不作修改的,或者修改后仍不符合此規定的,審查員可以作出駁回決定。
在初審合格通知書發出之后,對申請人提出的主動修改不再進行審查,而是在進入實質審查程序后由實質審查部門的審查員處理。

4.5 依據專利法實施細則第二條第一款規定的審查
根據專利法實施細則第二條第一款的規定,專利法所稱的發明是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。
初步審查時,僅需對專利申請文件中描述的“發明”是否構成一個技術方案進行判斷。申請文件僅描述了某些技術指標、優點和效果,而對解決技術問題的技術方案未作任何描述,甚至未描述任何技術內容的,審查員應當發出審查意見通知書通知申請人。申請人未在指定期限內答復的,該申請視為撤回;申請人答復后,審查員仍認為是屬于審查意見通知書所指出的情況的,應當以該專利申請不符合專利法實施細則第二條第一款的規定駁回該申請,并說明駁回的理由。申請文件描述了“發明”的部分技術特征的,審查員沒有必要判斷該技術方案是否完整,也沒有必要判斷該技術方案能否實施。

   4.6 依據專利法實施細則第十八條規定的審查
在說明書中,不得使用與技術無關的詞句,也不得使用商業性宣傳用語以及貶低或誹謗他人或他人產品的詞句,但客觀地指出背景技術所存在的技術問題不應當認為是貶低行為。說明書中應當記載發明的技術內容。說明書明顯不符合上述規定的,審查員應當作出審查意見通知書,說明理由,并通知申請人在指定期限內陳述意見;申請人陳述的理由或補正不足以消除缺陷的,可以依據本條規定駁回該申請。
      在初步審查時,只要說明書中描述了發明的部分技術特征,并且形式上符合本章第2.2節規定,對其他實質性問題不必審查,留待實質審查時處理。


4.7 依據專利法實施細則第二十條規定的審查
權利要求書應當寫明發明的技術特征,清楚并簡要地表述請求保護的范圍。
權利要求書中不得使用與技術無關的詞句,例如“請求保護該專利的生產、銷售權”等,不得使用商業性宣傳用語,也不得使用貶低他人或他人產品的詞句。
初步審查中,權利要求書明顯不符合上述規定的,審查員應當作出審查意見通知書,說明理由,并通知申請人在指定期限內陳述意見;申請人陳述的理由不足以消除缺陷的,應當依據本條規定駁回該申請。

 
 
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