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審 查 指 南

(2001年版)

第一部分 初步審查

第三章 外觀設計專利申請的初步審查


1.引言
      根據專利法第三條和第四十條的規定,專利局受理和審查外觀設計專利申請,經初步審查沒有發現駁回理由的,作出授予外觀設計專利權的決定,發給相應的專利證書,同時予以登記和公告。因此,外觀設計專利申請的初步審查是受理外觀設計專利申請之后、授予專利權之前的一個重要程序。
細則44.1    外觀設計專利申請的初步審查范圍是:
 (1) 專利申請是否具備專利法第二十七條規定的申請文件,這些文件是否符合專利法及其實施細則的有關規定,尤其是外觀設計圖或照片是否符合要求;
 (2) 專利申請是否明顯屬于專利法第五條的規定,或者不符合專利法第十八條、第十九條第一款的規定,或者明顯不符合專利法第三十一條第二款、第三十三條或專利法實施細則第二條第三款、第十三條第一款、第四十三條第一款的規定,或者依照專利法第九條規定不能取得專利權;
 (3) 與專利申請有關的其他文件是否符合專利法及其實施細則的有關規定。

        2.申請文件的審查
    根據專利法第二十七條的規定,申請外觀設計專利的,應當提交請求書以及該外觀設計的圖片或者照片等文件,并且應當寫明使用該外觀設計的產品及其所屬的類別。

2.1請求書
   申請人應當使用專利局現行規定格式的請求書。

2.1.1使用外觀設計的產品名稱
    使用外觀設計的產品名稱應當在請求書中寫明。該名稱應當簡短、準確地表明請求給予保護的產品。該名稱以1—7個字為宜,不得超過15個字。
    產品名稱應符合下述要求。
    (1) 產品名稱一般應當符合國際外觀設計分類表中的名稱。
    (2) 產品名稱應當與設計的內容相符合。
    (3) 下述名稱應當避免使用:
     (i) 含有人名、地名、公司名稱、商標、代號、型號或以歷史時代命名的產品名稱;
     (ii) 概括、抽象的名稱,如“文具”、“炊具”、“樂器”、“建筑物品”等;
     (iii) 附有構造、功能或作用效果的名稱,如“節油發動機”、“人體增高鞋墊”等;
     (iv) 附有產品規格、數量單位的名稱,如“21英寸彩色電視機 ”、“一副手套”、“一副筷子”等;
     (v) 以產品的造型或色彩命名的名稱,如“紅色外衣”、“棱形尺” 等;
     (vi) 省略寫法的名稱,如“棋盤”不能寫成“棋”,“玩具汽車”不能寫成“汽車”等;
     (vii) 以外國文字命名的名稱;
     (viii)附有外觀設計內容的名稱,如把“書包”寫成“帶有熊貓圖案的書包”、或者寫成某種動物或某種植物圖案的名稱。

2.1.2 類別
    申請人應當在外觀設計專利請求書相應欄目內寫明產品所屬類別,即該產品在國際外觀設計分類表中的類別。申請人不明確該產品所屬類別的,可以寫明技術領域或使用場所。

2.1.3 設計人
    適用本部分第一章第2.1.2節有關發明人的規定。

2.1.4 申請人
    適用本部分第一章第2.1.3節的規定。

2.1.5 專利代理機構、專利代理人
    適用本部分第一章第2.1.4節的規定。

2.2 圖片或照片
    根據專利法實施細則第二十七條第三款的規定,申請人應當就每件外觀設計產品所需要保護的內容提交有關視圖(圖片或者照片),清楚地顯示請求保護的對象。其中的“有關視圖(圖片或者照片)”,就立體外觀設計產品而言,產品設計要點涉及六個面的,應當提交六面正投影視圖;產品設計要點僅涉及一個或幾個面的,可以僅提交所涉及面的正投影視圖和立體圖;就平面外觀設計產品而言,產品設計要點涉及一個面的,可以僅提交該面正投影視圖;產品設計要點涉及兩個面的,應當提交兩面正投影視圖。
     六面正投影視圖的名稱,是指主視圖、后視圖、左視圖、右視圖、俯視圖和仰視圖。各視圖的名稱應當標注在相應視圖的下方。

              2.2.1 尺寸
     根據專利法實施細則第二十七條第一款的規定,提交的圖片或照片中圖形的尺寸不得小于3厘米×8厘米(細長物品除外),并不得大于15厘米 ×22厘米,并應當保證圖形縮小到三分之二時產品外觀輪廓的各個細節仍能清晰可辨。

2.2.2 繪制的圖
細則120.1
     繪圖應當按照技術制圖和機械制圖國家標準繪制,并使用制圖工具和黑色墨水,不得使用鉛筆、蠟筆、圓珠筆繪制,也不得使用藍圖、草圖、油印件。

2.2.3 照片   
   照片的拍攝應按照正投影規則制作,輪廓應當清晰,應當避免強光、陰影、襯托物。

2.2.4 色彩
    請求保護的外觀設計包含色彩的,應當提交彩色圖片或照片一式兩份。彩色圖片應采當用著色牢固、不易褪色的顏料繪制。 

2.2.5 補正通知
     對于從請求書記載事項和圖片、照片中不能正確判斷其內容的外觀設計專利申請,應當通知申請人補正。可以補正的缺陷主要是指下列各項:
    (1) 產品使用的方法、狀態、目的等不明確的設計,如示意圖、城市規劃草圖等。
    (2) 視圖投影關系有錯誤,如視圖方向顛倒或者外觀設計圖片或照片表格使用方向顛倒等。
    (3) 外觀設計圖片或照片不清晰、圖形尺寸過小,不能正確地表達外觀設計的內容;或者雖然圖形清晰,但因反光、陰影、襯托物等部分的存在而不能正確地表達外觀設計的內容。
    (4) 外觀設計產品所屬專業的普通技術人員對該外觀設計產品的圖案、材料和尺寸不能理解的內容(如一種防偽標記,屬于隱形圖案,應當提交顯現圖案的設計圖)。
    (5) 外觀設計有幾種不同變化狀態,但圖面上只顯現一種狀態(如一種折疊棋箱,打開狀態是棋桌、棋盤,折疊狀態是棋箱,應當提交不同變化狀態的相應視圖)。
 (6) 外觀設計圖片或照片中包含有應涂覆的、不能作為要求保護的外觀設計具體內容的圖形、文字,如人物肖像、商標、標志、名著、著名建筑物等,或者包含有應刪除的線條,如視圖中的陰影線、指示線、虛線、中心線、尺寸線等。
 (7) 立體產品的圖面有下述情況的:
(i) 各視圖比例不一致;
(ii) 沒有按正投影制圖法繪圖,或者沒有按正投影規則拍攝照片;
(iii) 產品設計要點涉及六個面,而六面正投影視圖不足,但下述情況除外:
后視圖和主視圖相同或對稱時可省略后視圖;
左視圖和右視圖相同或對稱時可省略左視圖(或右視圖);
俯視圖和仰視圖相同或對稱時可省略俯視圖(或仰視圖);
大型或位置固定的機械設備和底面不經常看到的物品可以省略仰視圖。
 (8) 表示平面產品的圖面有下述情況的:
(i) 各視圖比例不一致;
(ii) 產品設計要點涉及兩個面,而兩面視圖不足(但允許后視圖和主視圖相
或對稱時省略后視圖,后視圖無圖案時可省略后視圖)。
(9) 細長物品如量尺、型材等,繪圖時省略了中間一段長度,但沒有用兩條平行的雙點劃線或自然斷裂線斷開的畫法。
(10) 六面視圖或兩面視圖不能充分表達外觀設計而又缺少充分表達該外觀設計所必要的展開圖、剖視圖、放大圖、立體圖等圖面。
(11) 剖視圖的剖面及剖切處的表示有下述情況的:
 (i) 缺少剖視圖的剖面線或剖視圖的剖面線不完全;
(ii) 表示剖切位置的點劃線、符號及方向不全或缺少上述內容(但可不給出表示從中心位置處剖切的標記)。
 (12) 有局部放大圖,但在有關圖上沒有標出放大部位的。
 (13) 兩件以上物品的組合件產品(能夠分離的物品的組合件,如組合柜)除交組合狀態相應視圖外,必要時還要提交各自單獨的視圖,但是提交的視圖不足或不符合該要求。
 (14) 透明物品的外觀設計有下述情況的:
(i) 外層無色無圖案,內層有圖案,沒有按透明可見部分的實際圖案繪制,如鼻煙壺等;
(ii) 外層與內層有兩種以上形狀、圖案和色彩時,沒有分別表示出來。

2.3 簡要說明
細則28.2
     簡要說明用來對外觀設計產品的設計要點、省略視圖以及請求保護色彩等情況進行扼要的描述。因此,僅限下述情況可在簡要說明中寫明:
   (1) 外觀設計產品的前后、左右或者上下相同或對稱的情況,注明省略的視圖;
   (2) 產品的狀態是變化的情況,如折疊傘、活動玩具等;
   (3) 產品的透明部分;
   (4) 平面產品中的單元圖案兩方連續或四方連續等而無限定邊界的情況,如花布、壁紙等;
   (5) 采用省略畫法的細長物品的長度;
   (6) 用特殊材料制成的產品;
   (7) 請求保護的外觀設計包含有色彩;
   (8) 新開發的產品的使用方法、用途或者功能;
   (9) 設計要點。
   簡要說明不得使用商業性宣傳用語,也不能用來說明產品的性能和結構。

2.4 外觀設計專利分類
    專利局按已公布的國際外觀設計分類表對外觀設計專利申請進行分類,給出合適的分類號。分類應當以記載在圖片或者照片中的產品為依據并參考記載在請求書中的“使用該外觀設計的產品名稱”及“所屬類別、技術領域或
使用場所”作出。
 
2.4.1 申請文件的核查
     分類前,分類審查員應當核對下述各項內容:
       (1) 受理通知書是否存入案卷;
       (2) 請求書中是否標注了申請號及申請日;
       (3) 請求書中是否記載了產品所屬類別;
       (4) 外觀設計圖片或照片所表示的產品與請求書記載的產品名稱是否相一致。
     審查中發現受理通知書沒有存入案卷或者請求書中沒有標注申請號或申請日的應將案卷退回受理處處理。
     請求書中沒有記載產品所屬類別的或者外觀設計圖片或照片所表示的產品與請求書記載的產品名稱不一致的,分類審查員應當發出相應當的補正通知書或者審查意見通知書。

2.4.2 分類號的確定
    符合上述各項規定的,分類審查員應當按照國際外觀設計分類表進行分類,對申請外觀設計專利的產品給出準確的大類、小類及產品序列號,記載在案卷封面相應的欄目內,并通過計算機進行數據采集。完成上述工作后,將案卷送交流程管理處。

2.4.3 特殊產品的分類審查
     (1) 一些在簡要說明中未寫明其使用方法、用途或功能的新開發的產品,或者對一些使用方法、用途或功能不明確的產品無法進行分類的,分類審查員應當發出補正通知書或審查意見通知書,要求申請人對該產品的使用方法、用途或功能作出說明。必要時,申請人還應當提供使用狀態參考圖。經補正、意見陳述后,分類審查員應當按照本章2.4.2節的規定重新進行分類。
     (2) 一件申請包含兩項以上設計的,可以先根據請求書中記載的產品名稱給出一個分類號,需要分案的補正通知書由下一個程序發出。
     (3) 對于一些具有兩種以上功能的產品,可以給出兩個分類號,以第一個分類號為主分類號。

    3.其他相關文件的審查

    3.1 委托專利代理機構和指定代表人
     適用本部分第一章第3.1節的規定。

    3.2 要求優先權
     申請人要求享有優先權應當符合專利法第二十九條、第三十條、專利法實施細則第三十二條、第三十三條第一款,以及巴黎公約的有關規定。
     根據專利法第二十九條的規定,外觀設計專利申請的優先權要求僅限于外國優先權,即申請人自外觀設計在外國第一次提出專利申請之日起六個月內,又在中國就相同主題提出外觀設計專利申請的,依照該外國同中國簽訂的協議或者共同參加的國際條約,或者依照相互承認優先權的原則,可以享有優先權。

3.2.1 在先申請和要求優先權的后一申請
    申請人向專利局提出一件外觀設計專利申請、并要求外國優先權時,審查員應當審查作為要求優先權基礎的在先申請是否是在巴黎公約成員國內提出的,或者是對該成員國有效的地區申請或者國際申請;對于來自非巴黎公約成員國的要求優先權的申請,應當審查該國是否是承認我國優先權的國家。還應當審查要求優先權的申請人是否有權享受巴黎公約給予的權利,即申請人是否是巴黎公約成員國的國民或者居民;或者申請人是否是承認我國優先權的國家的國民或居民。當上述兩項審查內容給出否定的結論時,應當作出視為未要求優先權的通知。
    應當審查要求優先權的后一申請是否是在在先申請的申請日起六個月內提出的。不符合規定的,視為未要求優先權。在先申請有兩項以上的,其期限從最早的在先申請的申請日起算。從最早的在先申請的申請日起算的期限超過六個月的,應當作出視為未要求那項超出優先權期限的在先申請的優先權的通知。
    初步審查中,對于在先申請是否是巴黎公約定義的第一次申請不予審查。

3.2.2 要求優先權聲明
    適用本部分第一章第3.2.1.2節的規定。

3.2.3 在先申請文件副本
     對在先申請文件副本的審查,除按本部分第一章第3.2.1.3節所述內容進行外,還應當核對要求優先權的后一申請與在先申請是否具有相同的設計主題。
     當在后申請文件與在先申請文件的圖片或照片不完全一致,但由它們的圖片或照片可知,兩者請求保護的是同一產品的同一項相同的外觀設計,此時可認定在后申請與在先申請的設計主題相同,可以享有優先權日。例如,在先申請提供了一件產品的主視圖、后視圖、左視圖和立體圖,在后申請提供了該件產品的主視圖、后視圖、左視圖、右視圖和俯視圖,且在簡要說明中寫明底面不經常看到省略仰視圖,只要在后申請文件中的主視圖、后視圖和左視圖與在先申請文件相同,而其右視圖和俯視圖已清楚地記載在在先申請文件的立體圖中,則可認定兩者設計主題相同,在后申請可以享有在先申請的優先權。
     在后申請是一件兩項以上外觀設計的合案申請的,其中一項外觀設計與另一件在先申請的外觀設計的設計主題相同,則在后申請中這一項外觀設計可以享有此在先申請的優先權。
     在后申請文件中記載的一項外觀設計為多個在先申請外觀設計的組合的,則認定在后申請外觀設計的設計主題與多個在先申請外觀設計的設計主題均不相同,因而該在后申請不能享有多項優先權。
   
3.2.4 后一申請的申請人
     適用本部分第一章第3.2.1.4節的規定。

3.2.5 優先權要求費
     適用本部分第一章第3.2.1.6節的規定。
 
3.2.6 優先權要求的撤回
     適用本部分第一章第3.2.1.5節的規定。

3.3 不喪失新穎性的公開

3.3.1 適用范圍
     適用本部分第一章第3.3.1節的規定。

3.3.2 證明材料
     適用本部分第一章第3.3.2節的規定。

3.4 撤回專利申請聲明
     適用本部分第一章第3.6節的規定。

3.5 著錄項目變更
    適用本部分第一章第3.7節的規定。
 
4.依據專利法實施細則第四十四條第一款第(三)項規定的審查

4.1 依據專利法第五條規定的審查
     根據專利法第五條的規定,對違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益的發明創造,不授予專利權。
     依照本指南第二部分第一章第2節的規定,對申請專利的外觀設計是否明顯違反國家法律,是否明顯違反社會公德,是否明顯妨害公共利益三個方面進行審查。審查員認為專利申請的全部內容或者部分內容屬于上述三個方面之一的,應當作出審查意見通知書,說明理由,通知申請人在指定期限內陳述意見(涉及全部內容的)或者刪除相應部分(涉及部分內容的),申請人陳述的理由不足以說明該申請不屬于專利法第五條范圍或者無正當理由而又拒絕刪除相應部分的,應當作出駁回決定。
     違反國家法律,是指外觀設計違反了由全國人民代表大會或者全國人民代表大會常務委員會依照立法程序制定和頒布的法律。
     例如,專利申請以國旗、國徽作為圖案內容的外觀設計違反了我國國旗法、國徽法,因而不能授予專利權。
     妨害公共利益,是指外觀設計的實施使用會給公眾或社會造成危害,或者會使國家和社會的正常秩序受到影響。
      例如,專利申請的文字或者圖案涉及國家重大政治事件或宗教信仰以致妨害公共利益的、或者傷害人民感情或民族感情的、或者宣揚封建迷信的,該專利申請不能被授予專利權。又如,紀念香港、澳門回歸的紀念幣等不能被授予專利權。
     
4.2 依據專利法第三十一條第二款規定的審查
    根據專利法第三十一條第二款的規定,一件外觀設計專利申請應當限于一種產品所使用的一項外觀設計。用于同一類別并且成套出售或者使用的產品的兩項以上外觀設計,可以作為一件申請提出。
     對于明顯不符合專利法第三十一條第二款規定的外觀設
細則44.1(3) 及44.2
      計專利申請,審查員應當依據專利法實施細則第四十二條第
     二款規定通知申請人在指定的期限內對其申請進行修改,使其符合上述規定。申請人期滿未答復的,作出視為撤回該專利申請的通知書,通知申請人;申請人無正當理由而又拒絕對其申請進行修改的,應當作出駁回決定,通知申請人。

4.2.1 成套產品的外觀設計

4.2.1.1 同一類別
     根據專利法第三十一條第二款及其實施細則第三十六條第一款的規定,兩項以上(含兩項,下同)外觀設計可合案申請的條件之一是該兩項以上外觀設計的產品屬于同一類別,即該兩項以上外觀設計的產品屬于國際外觀設計分類表中同一小類。
    例如,餐用盤、碟、杯、碗,烹調用的鍋、盆,餐刀、餐叉,都屬于07類(其他類未列入的家用品),但餐用盤、碟、杯、碗屬于07-01小類,鍋、盆屬于07-02小類,餐刀、餐叉屬于07-03小類,因此鍋、碗、餐刀不屬于同一小類,不能合案申請。碗、碟屬于同一小類產品,可以合案申請。需要說明的是,屬于同一小類的產品并非是合案申請的充足條件,其還應當滿足專利法第三十一條第二款有關成套出售或使用的要求。

4.2.1.2  成套出售或者使用
     根據專利法第三十一條第二款及其實施細則第三十六條第一款的規定,兩項以上外觀設計可以合案申請不僅要求該兩項以上外觀設計的產品屬于同一類別,還要求它們是成套出售或者使用,即各產品的設計構思相同,并且習慣上是同時出售、同時使用。
     兩件以上(含兩件,下同)同一類別的產品在滿足一定條件的情況下可以作為一件申請提出,通常將它們稱為成套產品。這種成套產品應當是習慣上成套出售、同時成套使用的兩件以上的產品,而且它們的設計構思和設計風格應當保持一致。
    (1) 成套產品的概念
     成套產品是由兩件以上各自獨立的產品組成,其中每一件產品有獨立的特性和使用價值,而各件產品組合在一起又能體現出其組合使用的價值,例如由咖啡杯、咖啡壺、牛奶壺和糖罐組成的咖啡器具。對于一些由數件物品組合為一體的產品,其中每一件單獨的構成部分沒有獨立的使用價值,組合成一體時才能使用,例如撲克牌、積木、插接組件玩具等,這些物品應當視為一件產品,只能作為一件申請提出,但不屬于成套產品范圍之內。
    (2) 同時出售
     同時出售的含義應限定為習慣上同時出售的產品,也就是通常在市場上成套出售的產品,例如由床罩、床單和枕套等組成的五件套床上用品。為促銷而隨意搭配的產品,如書包和鉛筆盒,雖然在銷售書包時贈送鉛筆盒,但是這不應認為是同時出售,不能作為成套產品提出申請。
    (3) 同時使用
     同時使用,是指使用其中一件產品時,會產生使用聯想,從而想到另一件或另幾件產品的存在,而不是指在同一時刻同時使用這幾件產品。也就是說,這些產品如咖啡器具中的咖啡杯、糖罐、牛奶壺等,在使用過程中是互相關聯的,所以符合同時使用的原則。
    (4) 各產品的設計構思相同
     設計構思相同,是指成套產品中各產品的設計風格是統一的,即對成套產品中各產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的設計是統一的。
     形狀的統一,是指各個構成產品都以同一種特殊的造型為特征,或者各構成產品之間以特殊的造型構成組合關系,即認為符合形狀統一。
     圖案的統一,是指成套產品中各產品上圖案設計的題材、構圖、表現形式、色彩等方面必須是統一的。若其中有一方面不同,則認為圖案不統一,如咖啡壺上的設計以蘭花圖案為設計題材,而咖啡杯上的設計圖案為熊貓,由于圖案所選設計題材不同,則認為圖案不統一,不符合統一和諧的原則,因此不能作為成套外觀設計申請。
     對于色彩的統一,不能單獨考慮,必須與成套產品中各產品的形狀、圖案綜合考慮。當各產品的形狀、圖案符合統一協調的原則時,如果產品的色彩相同則可作為成套產品合案申請;如果各產品的色彩變換較大,破壞了整體的和諧,不能作為成套產品合成一件申請提出。
     符合上述規定的兩項以上外觀設計可以作為一件申請提出,此時應當將各項外觀設計順序編號,標注在每件使用外觀設計產品的視圖名稱之前。

4.2.1.3 成套產品中的各構成產品必須分別具備授權條件
    需要注意的是,成套產品外觀設計專利申請除了應當滿足上述一般條件以外,構成成套產品的每一件產品都必須具備授權條件;其中一件產品不具備授權條件的,該成套產品也就不具備授權條件。

4.2.2 分案申請的審查

4.2.2.1 分案申請的法律依據
細則54.1
     根據專利法實施細則第四十二條第一款的規定,一件外觀設計專利申請包括兩項以上外觀設計的,申請人可以在收到授予該外觀設計專利權通知之日起辦理登記手續的兩個月期限屆滿之前,向專利局提出分案申請;專利申請被駁回并已生效、或者被撤回或視為撤回且未恢復的,不能提出分案申請。
     根據專利法實施細則第四十二條第二款的規定,專利局認為一件外觀設計專利申請不符合專利法第三十一條第二款及其實施細則第三十六條規定的,應當通知申請人在指定期限內對申請文件進行修改,申請人在克服該申請缺乏單一性缺陷的同時,可以將刪去的內容向專利局提出分案申請。
    
4.2.2.2 分案申請的條件
   分案申請,是指原外觀設計專利申請文件中包含兩項以上外觀設計,申請人將其中一項外觀設計從原申請中分出,作為另一件新的外觀設計專利申請提出,該被分出的新的外觀設計專利申請為分案申請,可享有原申請日。
對于新分出的申請,應當核實其是否符合下述分案申請的條件:
細則42.1
     (1) 分案申請遞交日應在原專利申請收到授予專利權通
細則54.1
     知之日起兩個月辦理登記手續的期限屆滿之前,且原專利申請尚未被駁回(或雖被駁回但尚未生效)、未主動撤回和未被視為撤回;
     (2) 分案申請的申請人必須和原申請人一致;不一致的,應當附有合法的權利轉移證明材料;設計人應當是原申請的設計人或者是其中的部分成員;
     (3) 提交分案申請時,應當提交原申請文本的副本;要求優先權的,還應當提交原申請的優先權文件副本;
     (4) 原外觀設計專利申請中包含兩項以上外觀設計的,分案申請應當是原專利申請中的一項或幾項外觀設計,分出的一項或幾項外觀設計不得保留在原申請中;
     (5) 申請人應當在原申請中至少保留一項外觀設計,將其余的作為分案申請提出;
     (6) 原專利申請為產品整體外觀設計的,不允許將其中的一部分作為分案申請提出,例如一件外觀設計專利申請請求保護的是摩托車的外觀設計,摩托車的零部件不能作為分案申請提出。
     分案申請不符合上述第(1)項條件的,應當作出分案申請視為未提出通知書;不符合上述第(2)項和第 (3)項條件的,應當通知申請人在指定期限內補正,期滿未補正的,作出分案申請被視為撤回的通知;不符合第 (4)項和第(5)項條件的,應當發出審查意見通知書,通知申請人修改;期滿未答復和修改的,作出分案申請被視為撤回的通知,申請人無充足理由而又堅持不作修改的,對該分案申請作出駁回決定;不符合第(6)項條件的,應當發出審查意見通知書;期滿未答復的,作出分案申請被視為撤回的通知,申請人無充足理由而又堅持作為分案申請提出的,則對該分案申請作出駁回決定。

4.3 依據專利法第三十三條規定的審查
     根據專利法第三十三條的規定,申請人對其外觀設計專利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。
細則51.2及.3
     外觀設計專利申請的申請人可以自申請日起兩個月內對外觀設計專利申請文件主動提出修改。此外,申請人在收到專利局的審查意見通知書或補正通知書后,應當按照通知書的要求對專利申請文件進行修改。

4.3.l 申請人主動修改
細則51.2
     對于申請人的主動修改,應當首先核對提出修改的日期是否在申請日起的兩個月內。對于超過兩個月的修改,除了修改是克服原申請文件存在的缺陷外,審查員應當依據專利法實施細則第五十一條第二款的規定作出視為未提出的通知書。對于在兩個月內提出的主動修改,應當審查修改是否超出原圖片或者照片表示的范圍。修改超出原圖片或者照片表示的范圍的,應當通知申請人該修改不符合專利法第三十三條的規定,申請人作出答復后,專利申請文件的修改仍然超范圍的,應當依據專利法第三十三條和專利法實施細則第四十四條規定予以駁回。

        4.3.2 按照通知書要求修改
細則51.3
     申請人按照通知書要求修改申請文件而又超出了原圖片或者照片表示的范圍的,應當通知申請人該修改不符合專利法第三十三條的規定。申請人答復后,專利申請文件的修改仍然超范圍的,應當依據專利法第三十三條和專利法實施細則第四十四條的規定予以駁回。

細則51.4       4.3.3 審查員依職權修改的內容
     在初步審查過程中,審查員可以對本章第2.1節、第2.2節和第2.3節規定的申請文件中出現的明顯錯誤依職權進行修改,并通知申請人。依職權修改的內容主要指以下幾個方面:
 (1) 明顯的產品名稱錯誤;
 (2) 明顯的視圖名稱錯誤;
 (3) 明顯的視圖方向錯誤;
 (4) “外觀設計圖或照片”表格使用方向錯誤;
 (5) 外觀設計的圖片或者照片中包含有應涂覆的、不能作為要求保護的外觀設計具體內容的圖形、文字,如人物肖像、商標、標志、名著、著名建筑物,或者包含有應刪除的線條,如陰影線、指示線、虛線、中心線、尺寸線;
 (6) 簡要說明中有明顯對外觀設計的圖片或者照片以外內容的描述,如關于產品結構的描述。


4.4 依據專利法實施細則第二條第三款規定的審查
    根椐專利法實施細則第二條第三款的規定,專利法所稱外觀設計,是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業應用的新設計。

4.4.1 產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合
外觀設計的載體必須是產品。產品,是指任何用工業方法生產出來的物品。不能重復生產的手工藝品、農產品、畜產品、自然物不能作為外觀設計的載體。
構成外觀設計的是產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合。通常,產品的色彩不能獨立構成外觀設計,除非產品色彩變化的本身已形成一種圖案。可以構成外觀設計的組合有:產品的形狀;產品的圖案;產品的形狀和圖案;產品的形狀和色彩;產品的圖案和色彩;產品的形狀、圖案和色彩。
    形狀,是指對產品造型的設計,也就是指產品外部的點、線、面的移
動、變化、組合而呈現的外表輪廓,即對產品的結構、外形等同時進行設
計、制造的結果。
    圖案,是指由任何線條、文字、符號、色塊的排列或組合而在產品的表面構成的圖形。圖案可以通過繪圖或其他能夠體現設計者的圖案設計構思的手段制作。產品的圖案應當是固定、可見的,而不應是時有時無的或者需要在特定的條件下才能看見的。
    色彩,是指用于產品上的顏色或者顏色的組合,制造該產品所用材料的本色不是外觀設計的色彩。
    形狀、圖案、色彩三要素是相互依存的,有時其界限是難以界定的,如多種色塊的搭配即成圖案。

4.4.2 適于工業應用的新設計
    適于工業應用,是指該外觀設計能應用于產業上并形成批量生產。
    新設計,是對一種產品作出的新的設計。明顯不是新的設計是指在審查過程中不經檢索就已得知在外觀設計專利申請的申請日或優先權日之前已經有內容相同或相近似的在先申請在專利局提出并在中國專利公報上公布,或已有相同或相近似外觀設計的實物在國內公開使用或銷售,或者該外觀設計專利申請的內容在其申請日或優先權日之前已在國內外出版物上公開發表過。

 4.4.3 不給予外觀設計專利保護的客體
        以下屬于不符合專利法實施細則第二條第三款規定而不給予外觀設計專利保護的客體實例。  
(1) 取決于特定地理條件、不能重復再現的固定建筑物、橋梁等。
(2) 因其包含有氣體、液體及粉末狀等無固定形狀的物質而導致其形狀、圖案、色彩不固定的產品。
(3) 產品的不能分割、不能單獨出售或使用的部分,如襪跟、帽沿、杯把等。
(4) 對于由多個不同特定形狀或圖案的構件組成的產品而言,如果構件本身不能成為一種有獨立使用價值的產品,則該構件不屬于可授予專利權的客體。例如,不能用相同的插接件插接成具有特定形狀或圖案的組件的插接件不能單獨使用,不能構成獨立產品,不給予外觀設計專利保護,僅僅當這樣的插接件和其他可與其插接的插接件一起作為插接組件玩具,以一件外觀設計專利申請提出,才能給予外觀設計專利保護。
(5) 不能作用于視覺或者肉眼難以確定其形狀、圖案、色彩的物品。
(6) 要求保護的外觀設計不是產品本身常規的形態, 如手帕扎成動物形態的外觀設計。
(7) 以自然物原有形狀、圖案、色彩作為主體的設計。
(8) 純屬美術范疇的作品。
(9) 僅以在其產品所屬領域內司空見慣的幾何形狀和圖案構成的外觀設計。
(10)一般文字和數字的字型以及字音、字義不能作為要求保護的外觀設計的具體內容。

4.5 依據專利法第九條和專利法實施細則第十三條第一款規定的審查
     專利法第九條規定:“兩個以上的申請人分別就同樣的發明創造申請專利的,專利權授予最先申請的人”。
     專利法實施細則第十三條第一款規定:“同樣的發明創造只能被授予一項專利”。這一條款規定了不能重復授予專利權的原則。
     在外觀設計專利申請的初步審查中,對外觀設計專利申請是否符合專利法第九條和專利法實施細則第十三條第一款的規定可以不進行審查,除非在申請進入初步審查時審查員已經得知有兩個以上的申請人分別就同樣的外觀設計提出了專利申請或者該申請人已經提出過另一份相同內容的外觀設計專利申請。
     本節僅涉及對專利法第九條和專利法實施細則第十三條第一款所述的“同樣的發明創造”的判斷原則以及有關各種情況的處理方式,其中不包括能夠依據專利法實施細則第二條第三款的規定進行審查的外觀設計專利申請。換言之,凡是在先申請經公開已構成現有技術的,應依據專利法實施細則第二條第三款的規定,而不是依據專利法第九條和專利法實施細則第十三條第一款的規定對在后申請進行審查。

4.5.1 判斷原則
    在判斷是否構成專利法第九條和專利法實施細則第十三條第一款所述的“同樣的發明創造”時,應當以表示在兩份外觀設計專利申請或專利的圖片或照片中的外觀設計產品為準。
    同樣的外觀設計是指兩項外觀設計相同或者相近似。外觀設計相同或者相近似的含義包括產品相同(相近似)、設計相同(相近似)兩方面內容。產品相同是指其用途和功能完全相同,產品相近似是指其用途相同,功能不同的物品;設計是否相同(相近似)的判斷是指對相同(相近似)產品的形狀、圖案、色彩的設計進行綜合判斷。
            
4.5.2 處理方式
    
4.5.2.1 申請人不同
    不同申請人就同樣的外觀設計先、后分別提出申請的,按下述方式處理在后申請。
    在先申請尚未授權,而這兩份申請符合授予專利權的其他條件的,根據專利法第九條的規定,專利權應授予在先申請的人。在先申請授權后,向在后申請的申請人發出審查意見通知書,指出該在后申請不符合專利法實施細則第十三條第一款的規定。在先申請已授權的,可向在后申請的申請人發出審查意見通知書。申請人期滿未答復的,該在后申請被視為撤回;經申請人陳述意見之后仍認為不符合專利法實施細則第十三條第一款規定的,應當駁回在后申請。
     不同申請人就同樣的外觀設計在同一日分別提出申請,并且這兩份申請符合授予專利權的其他條件的,應當依據專利法實施細則第十三條第二款的規定,通知申請人自行協商確定申請人。申請人期滿未答復的,兩份申請均被視為撤回;協商不成,或者經申請人陳述意見或進行修改后仍認為不符合專利法實施細則第十三條第一款規定的,對兩份申請均予以駁回。
   
       4.5.2.2 申請人相同
    同一申請人就相同的外觀設計先、后分別提出申請,并且這兩份申請符合授予專利權的其他條件而均未授權的,向在后申請發出審查意見通知書,通知該在后申請不符合專利法實施細則第十三條第一款的規定,除非申請人表示主動撤回其在先申請。申請人期滿未答復的,該申請被視為撤回;申請人無正當理由而又堅持在后申請、且未主動撤回在先申請的,應駁回該在后申請。在先申請已授予專利權的,向在后申請發出審查意見通知書,通知該在后申請不符合專利法實施細則第十三條第一款的規定。申請人期滿未答復的,該申請被視為撤回;申請人無正當理由而又堅持在后申請的,應當駁回該在后申請。


 
 
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