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審 查 指 南

(2001年版)

第一部分 初步審查

第四章 專利分類


1.引言
    本章僅涉及發明和實用新型專利的分類。外觀設計專利的分類參見本部分第三章第2.4節。
    專利局采用《國際專利分類法》(Int.C1)對發明專利申請和實用新型專利申請進行分類。
    分類以最新版的《國際專利分類法》中文譯本為工作文本,有疑問時以最新版的英文或法文版本為準。
    分類的目的是:
    (1) 建立有檢索價值的專利文檔;
    (2) 把發明專利申請和實用新型專利申請分配給主管的審查部門;
    (3) 使發明專利申請和實用新型專利申請能按分類號編排,系統地向公眾公布或者公告。

2.分類的內容
    分類部門對每一件發明專利申請或者實用新型專利申請的技術主題分類,給出完整的代表發明或實用新型的發明情報的分類號,必要時同時給出與這些分類號相聯系的引得碼。
    上述發明或實用新型的發明情報是指有關發明或實用新型本身的技術情報,也就是與發明或實用新型專利申請所要求保護的技術主題直接有關的技術情報。
        上述引得碼所表示的技術情報是對已分類情報的補充(如指出一種組合物或混合物的基本組成物或一種化合物的構成集團等),或者是指明已分類的技術主題的使用或應用。

3.技術主題

3.1 技術主題的確定
3.1.1 總則
    技術主題的確定應當以權利要求書為主,并適當結合說明書(包括說明書附圖)。

3.1.2 整體性 
    以權利要求書為主確定技術主題的,應當完整地掌握權利要求中所記載的技術內容,如以獨立權利要求來確定技術主題時,應當將其前序部分記載的技術特征和特征部分記載的技術特征結合起來確定。

3.1.3 重點
    以權利要求書為主確定技術主題的,應當把重點放在獨立權利要求上;有多個獨立權利要求時,一般應當把重點放在權利要求1上。

3.1.4 結合說明書
    確定技術主題時,適當結合說明書(包括說明書附圖)是為了正確理解或澄清權利要求書中所記載的、構成其所要求保護技術方案的技術特征。

3.1.5 確定技術主題的方法
    (1) 一般以獨立權利要求中前序部分記載的技術特征為主,將特征部分記載的技術特征看作是對前序部分的限定。
例1
    用于墻或屋頂的建筑板,其特征是該板由片材制成,該片材為矩形并由四個部分組成,各部分的表面形狀為雙曲拋物面……
    技術主題為:以形狀為特征的片狀的墻或屋頂用的建筑板。
例2
    一種具有改進的傾點特征的原油組合物,其特征是包括一種含蠟原油和一種有效的傾點下降劑量的添加劑,該添加劑主要是由選自乙烯和丙烯腈的共聚物和三元共聚物的聚合物組成。
    技術主題為:以含乙烯和丙烯腈的共聚物和三元共聚物的聚合物組成的添加劑為特征的原油組合物。
例3
    一種棉織機械減震器,其特征是在鋼板上粘有粘彈材料,兩者結合成一體。
    技術主題為:以鋼板上粘有粘彈材料并且兩者結合成一體為特征的棉織機械減震器。
例4
    一種揚聲器,在筒狀殼體的一端壓接壓電陶瓷片,另一端為揚聲器口,在壓電陶瓷片上有兩個金屬接點,其特征是在殼體外部安裝一層振動殼,振動殼與殼體上揚聲器口的邊緣相接,兩層殼之間存在間隙,組成雙殼體。
    技術主題為:以雙殼體為特征的采用壓電陶瓷片的揚聲器。
    (2) 對于特殊情況,即獨立權利要求中前序部分所描述的對象在分類表中沒有確切位置的,以特征部分記載的技術特征為主,將前序部分記載的技術特征看作是對特征部分的限定。
例1
    一種開關,包括一外殼,設置在外殼蓋中的控制裝置、電線通道及開閉觸點,其特征是在具有一開口的外殼蓋的開口下設有一由透明材料制成的光導板以及一指示開關位置的輝光燈泡。
技術主題為:開關的指示開關位置的裝置。
例2
    一種活性染料化合物,其特征是利用一種酶進行合成……
技術主題為:利用酶合成一種活性染料化合物。
例3
    一種計時鐘,包括外殼和機芯,其特征是該外殼用陶瓷材料制成,外殼的外形為……
    技術主題為:一種計時鐘的用陶瓷材料制成的外殼……
    (3) 對于極個別情況,即權利要求以極為概括的形式或者極一般的描述發明或實用新型,以致根據它來掌握技術主題進行分類是不可能的,應當根據其說明書中所記載的該發明或實用新型解決的技術問題、技術方案、技術效果或者實施例來判斷。
例1
    家用電動電器共用電動機的方法,其特征是電動電器上不帶專用電動機,使用時采用彈簧、皮帶、板條、卡箍螺釘及螺母將共用電動機裝上,使用完畢拆下備用。
    按實施例判斷技術主題為:波盤式雙缸半自動洗衣機洗衣筒用電動機的安裝構件和裝配方法。
例2
    一種制備下列化合物及其藥物可接受的鹽的方法:
其中X為CH、S時,R為……
       按實施例判斷技術主題為:制備〔1-(反式,3,4)〕-1-〔2-(二甲氨基)環己基〕-1,3,4,5-四氫-4-(4-甲氧基苯基)-3-甲基-6-(三氟甲基)-2H-1-苯并吖庚因-2-酮單鹽酸鹽的方法。

3.2 技術主題的類別
    技術主題與某物的本身特性或功能有關,或者與某物的使用或應用有關。
    此處,“物”這個詞泛指任何技術對象,不論其是有形的或是無形的,例如方法、產品或者設備。

3.2.1 一般的物
    技術主題為一般的物,即其與該物的本身特性或功能有關,而與該物使用在哪一個特殊領域無關,或者不考慮使用范圍也不影響該物技術性能。
        例1
        帶有20度斜槽的、通過其本身能攻出螺紋的木螺釘。
        例2
        制備1,2,4-三唑并[1,5-C]嘧啶-2-氨磺酰化合物的方法。
        例3
        以繞組槽的形狀和布置為特征的用于內燃機車的發電機轉子鐵心。
        例4
        以裝有繞活動軸轉動的圓盤切刀為特征的切割機械。

3.2.2 專門適用于某一特定用途或目的的物
    技術主題為專門適用于某一特定用途或目的的物,即為某一已知用途或目的而改進或專門制造的物。
    例如,框架上繞有兩個線圈、活動鐵心在線圈內往復運動帶動按摩頭振動的直流振動按摩器。
 
3.2.3 某物的特殊用途或應用
        技術主題為某物的特殊用途或應用。
        例如,含有二甲基-(2,2-二氯代乙烯基)磷酸酯與0,0-二甲基-S-N-(2-氯代苯基)-N-丁酰基氨基二硫代磷酸酯的混合物的殺蟲劑、殺螨劑或殺蚜劑。

3.2.4 把某物歸入一個較大的系統
    技術主題為把某物歸入一個較大系統。
    例如,裝有多個轉臂、其中有兩個臂本身是板簧的單個車輪的車輛彈性懸架。這里,把板簧歸入車輛彈性懸架。

3.2.5 既是一般的物又與該物的用途或應用有關
    技術主題既是一般的物,又與該物的用途或應用有關,即既與某物的本身特性或功能有關,又與其特殊應用或其對某較大系統中的特定應用或組合有關。
    例如,能裝入多個膠卷、并可按需要曝光其中指定膠卷的照相機及其在飛機上的配置。

4.分類方法

4.1 整體分類
    技術主題應當盡可能作為一個整體來分類,而不是將它的各個組成部分分別分類。
        例1
    由中間梁、彈性密封件、橫托梁、支撐彈簧、橫托梁密封箱等組成的轉臂自控式橋梁伸縮縫裝置,其特征是每根橫托梁……
        按橋梁伸縮縫裝置的整體分類,分入E01D19/06。
        例2
        固體垃圾的處理系統,由輸入裝置及分揀、粉碎、回收金屬、回收塑料和制造肥類等設備組成。
       按固體垃圾的處理系統整體分類,分入B09B3/00。

4.2 功能分類
        本章第3.2.1節規定的技術主題按功能分類分入功能分類位置;分類表中不存在該功能分類位置的,分入適當的應用分類位置。
        例1
        制備1,2,4-三唑并[1,5-C]嘧啶-2-氨磺酰化合物的方法。
        按功能分類,分入C07D487/04。
        例2
        裝有繞活動軸轉動的圓盤切刀的切割機械。
        按功能分類,分入B26D1/157。
        例3
        覆蓋層的剝離器,分類表中無覆蓋層的剝離器的功能分類位置,經判斷主要應用于電纜外皮的剝離。
        按應用分類,分入H02G1/12。

4.3 應用分類
        本章第3.2.2、3.2.3和3.2.4節規定的技術主題按應用分類分入應用分類位置;分類表中不存在該應用分類位置的,應當分入適當的功能分類位置。
        例1
        框架上繞有兩個線圈,活動鐵心在線圈內往復運動帶動按摩頭振動的直流振動按摩器。
        按應用分類,分入A61H23/02。
        例2
        含有兩種活性組分的混合物的殺蟲劑、殺螨劑、殺蚜劑。
        按應用分類,分入A01N。
        例3
        裝有多個轉臂、其中有兩個臂本身是板簧的單個車輪的車輛彈性懸掛裝置。
         按應用分類,分入B60G3/00。
         例4
         電冰箱過負荷、過電壓及延時啟動保護裝置。
        分類表中無電冰箱專用的緊急保護電路裝置的應用分類位置,經判斷為緊急保護電路裝置。
        按功能分類,分入H02H小類。

4.4 既功能分類又應用分類
        本章第3.2.5節所述的技術主題既按功能分類分入功能分類位置,又按應用分類分入應用分類位置。若分類表中不存在該功能分類位置,則只分入應用分類位置;若分類表中不存在應用分類位置,則只分入功能分類位置。
        例1
        能裝入多個膠卷、并可按需要曝光其中指定膠卷的照相機及其在飛機上的配置。
        既按功能分類分入G03B19/06,又按應用分類分入B64D47/08。
        例2
        適用于自行車和畜拉車照明用的發電機,該發電機裝有可調速比齒輪箱,并可方便地和車輪聯結。
        分類表中不存在該應用分類位置,只分入功能分類位置H02K7/116。
         對本章第3.2.4節所述的技術主題分類時,即對于把某物歸入一個較大系統這樣一類技術主題進行應用分類時,若其還涉及到某物的本身特性,則還要對該物進行功能分類。

4.5 獨立權利要求與從屬權利要求的分類
        應當為每個獨立權利要求分類,從屬權利要求中的重要情報也應當分類。
        從屬權利要求中的重要情報,是指該情報對建立有檢索價值的專利文檔是有用的,即該情報對審查員審查專利申請是有用的,或者對公眾查找某項技術情報是有用的。

4.6 技術主題的分類步驟

4.6.1 化合物
        對技術主題是一種化合物的分類,首先判斷其是否只與化合物的應用有關。若是,只分入應用或用途的分類位置;若否,再判斷化合物的應用或用途是否其主要技術特征的組成部分。若是其組成部分,分入C部及化合物的應用或用途的分類位置;若否,只分入C部。
 
4.6.2 化學混合物或者組合物
        對技術主題是一種化學混合物或組合物的分類,首先判斷分類表中是否有該物的分類位置。若無,只分入它的應用或用途的分類位置;若是,再判斷它的應用或用途是否其主要技術特征的組成部分。若是,分入混合物或組合物的分類位置及它的應用或用途的分類位置;若否,只分入混合物或組合物的分類位置。
 
4.6.3 化合物的制備或處理
        對技術主題是一種化合物的制備或處理的分類,首先判斷分類表中是否有制備或處理的分類位置。若是,分入化合物的分類位置及制備或處理的分類位置;若否,只分入化合物的分類位置。

4.6.4 設備或方法
        對技術主題是一種物品的制造或處理的設備或方法的分類,首先判斷分類表中是否有設備或方法的分類位置。若是,只分入設備或方法的分類位置;若否,再判斷分類表中是否有該設備所執行的方法的分類位置或是否有實行該方法所用的設備的分類位置。若是,分入方法或設備的分類位置;若否,分入所制造或所處理的物品的分類位置。 

4.6.5 制造的物品
        對技術主題是一種物品的分類,首先判斷分類表中是否有物品的分類位置。若是,分入物品的分類位置;若否,再判斷分類表中是否有適當的功能分類位置。若是,分入適當的功能分類位置;若否,分入它的應用或用途的分類位置。

4.6.6 多步驟方法、設備
        對技術主題是一種多步驟方法、設備的分類,首先判斷分類表中是否有其各方法、設備的結合的分類位置。
         (1) 若有結合的分類位置,再判斷其是否與該結合的個別單元有關;若是與個別單元有關,分入其結合的分類位置及個別單元的分類位置;若否,只分入其結合的分類位置。
    (2) 若無結合的分類位置,再判斷其是否與該結合的個別單元有關;若是與個別單元有關,分入該結合所生產產品的分類位置及個別單元的分類位置;若無,只分入該結合所生產產品的分類位置。

4.6.7 零件、結構部件
    對技術主題是一種零件、結構部件的分類,首先判斷其是否只適用于或只應用于特殊設備,若是,分入特殊設備的分類位置;若否,再判斷分類表中是否有通用的零、部件分類位置。若是,分入通用零、部件分類位置;若無,分入適當的設備的分類位置。

5.引得碼的選用
 
5.1 引得表

5.1.1 專用引得表
        分類表中安排了專用的引得表的小類和引得表組,這類引得碼專作引得用,在對已分類情報作補充引得時,可直接選用,如B29K小類。
 
5.1.2 共用引得表
        分類表中安排的共用引得表是將那些既可作為分類號又可作為引得碼的類目的大組或小組分類號左邊用一條豎線表示。在作引得碼選用時,這些類目的分類號中的斜線“/”用冒號“:”來代替。如A01N25/00在作為引得碼用時,表示為A01N25:00。

5.2 引得碼的用法

5.2.1 連用引得碼
         分類表中以附注指明,某些位置的引得碼應與有關聯的分類號連用,每組連用引得碼用圓括號單獨表示,圓括號內先列出分類號,然后是引得碼,兩者用逗號分開,如(C08F210/16,214:06)。

5.2.2 不連用引得碼
        分類表中以附注指明,某些位置的引得碼應單獨選用,不需要表明與它關聯的分類號,如B29K9:06。

6.分類號與引得碼的標記
 
6.1 標記方法
        用雙斜線將分類號和引得碼分開,雙斜線前面列出分類號,雙斜線后面先列出連用引得碼,然后是不連用引得碼。其中,分類號及不連用引得碼用逗號隔開,連用引得碼的圓括號前及后無標點符號。
        例1
        C08F210/16,255/04//(C08F210/16,214:06)
 (C08F255/04,214:06)
        例2
        B29C65/08//B29K83:00,B29L23:18

6.2 分類號的排列順序
         分類號按它們所依據的權利要求的順序予以排列。其中,第一個分類號一般應當是從獨立權利要求1中獲得的。當分類是依據發明或實用新型的實施例進行時,則分類號按它們所依據的實施例的順序予以排列。其中,第一個分類號應當是按最先記載的實施例所獲得的,除非申請人特指或審查員判斷某一實施例最為重要,這時按該指定的實施例所獲得的分類號應放在首位。
 
6.3 分類號與引得碼的讀法
        分類號中的斜線“/”讀作“斜線”;如A01B3/00讀作A零一B三斜線零零。
        引得碼中的冒號“:”讀作“冒號”;如B29L1:00讀作B二九L一冒號零零。

7. X標記
  
7.1 X標記的含義
    (1) 單獨標記X,表示該技術主題無法分入現有分類表中的各部中。
    (2) X標記加在部、大類或者小類的類號后面(如AX、A01X或A01BX),分別表示該部、大類或者小類雖然包括了這個技術主題,但沒有合適的下屬大類、小類或者大組可供分入。
    (3) 標記加在大組類號后面(如G01N3/00X),表示這個技術主題在沒有合適的大組情況下,該大組與它最為接近,但該大組對這個技術主題來說,是不精確的。

7.2  X標記的使用
        分類審查員認為申請應當加X標記的,應當填寫“X標記建議通知單”并報告相關處處長,經同意后,由處長與有關審查部協商后,會同該部分類助理共同撰寫“X標記建議報告”。
        實質審查員認為應當加X標記的,應當填寫“X標記建議通知單”,交本處處長。處長同意采用的,應當報部長并與初審及流程管理部負責分類的部門聯系,經同意后,由初審及流程管理部負責分類的部門會同該部分類助理共同撰寫“X標記建議報告”。
        上述“X標記建議報告”應當經初審及流程管理部和有關部的領導簽署意見并報主管局領導批準后,方可在文件上使用X標記。

 
 
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