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審 查 指 南

(2001年版)

第二部分 實質審查

第二章 說明書和權利要求書


1.引言
    一件發明專利申請應當有說明書(必要時應當有附圖)及其摘要和權利要求書;一件實用新型專利申請應當有說明書(包括說明書附圖)及其摘要和權利要求書。說明書和權利要求書應當符合專利法及其實施細則的有關規定。
這些規定主要涉及專利法第二十六條和專利法實施細則第十八條至第二十四條。
    本章將對說明書和權利要求書的主要內容及撰寫要求作出一般規定。關于計算機程序以及化學領域發明專利申請的說明書和權利要求書的具體規定,參見本部分第九章和第十章的有關內容。

2.說明書
法26.1
    根據專利法第二十六條第一款的規定,發明或者實用新型專利申請應當包含說明書。
    根據專利法實施細則第三十九條的規定,提交說明書是確定發明或者實用新型專利申請的申請日的必要條件之一。
法26.3及.4
    說明書及其附圖主要用于清楚、完整地公開發明或者實用新型,以使所屬技術領域的技術人員能夠理解和實施該發明或者實用新型。說明書及其附圖還用于支持權利要求,
法56
并在確定發明或者實用新型專利權的保護范圍時,可以用于解釋權利要求。
細則18
    說明書的各個部分應當按照規定的方式和順序撰寫,并且應當做到用詞規范、語句清楚。

2.1 說明書應當滿足的要求
專利法第二十六條第三款規定,說明書應當對發明或者實用新型作出清楚、完整的說明,以所屬技術領域的技術人員能夠實現為準。也就是說,說明書應該滿足充分公開發明或者實用新型的要求。
    關于“所屬技術領域的技術人員”的含義,參見本部分第四章第2.2節。
     
法26.3
2.1.1 清楚
    說明書的內容應當清楚,具體應滿足下述要求。
    (1) 主題明確。說明書應當從現有技術出發,明確地反映出發明或者實用新型想要做什么和如何去做,使所屬技術領域的技術人員能夠確切地理解該發明或者實用新型要求保護的主題。換句話說,說明書應當寫明發明或者實用新型所要解決的技術問題以及解決其技術問題采用的技術方案,并對照現有技術寫明發明或者實用新型的有益效果。上述技術問題、技術方案和有益效果應當相互適應,不得出現相互矛盾或不相關聯的情形。
    (2) 用詞準確。說明書應當使用發明或者實用新型所屬技術領域的技術術語。說明書的用詞應當準確地表達發明或者實用新型的技術內容,不得含糊不清或者模棱兩可,以致所屬技術領域的技術人員不能清楚、正確地理解該發明。

法26.3
2.1.2 完整
    完整的說明書應當包括專利法實施細則第十八條規定的內容,不得缺少有關理解、再現發明或者實用新型所需的任何技術內容。
    一份完整的說明書應當包含下列各項內容:
    (1) 幫助理解發明或者實用新型不可缺少的內容。例如,有關所屬技術領域、背景技術狀況的描述以及說明書有附圖時的附圖說明等。
    (2) 確定發明或者實用新型具有新穎性、創造性和實用性所需的內容。例如,發明或者實用新型所要解決的技術問題,解決其技術問題采用的技術方案和發明或者實用新型的有益效果。
    (3) 再現發明或者實用新型所需的內容。例如,為解決發明或者實用新型的技術問題而采用的技術方案的具體實施方式。
    對于克服了偏見的發明或者實用新型,說明書中還應當解釋為什么說該發明或者實用新型克服了偏見,新的技術方案與偏見之間的差別以及為克服偏見所采用的技術手段。
    應當指出,凡是所屬技術領域的技術人員不能從現有技術中直接、惟一地得出的有關內容,均應當在說明書中描述。
法26.3
2.1.3 能夠實現
    所屬技術領域的技術人員能夠實現,是指所屬技術領域的技術人員按照說明書記載的內容,不需要創造性的勞動,就能夠再現該發明或者實用新型的技術方案,解決其技術問題,并且產生預期的技術效果。
    以下各種情況由于缺乏解決技術問題的技術手段而被認為無法實現:
    (1) 說明書中只給出任務和/或設想,或者只表明一種愿望和/或結果,而未給出任何使所屬技術領域的技術人員能夠實施的技術手段;
    (2) 說明書中給出了解決手段,但對所屬技術領域的技術人員來說,該手段是含糊不清的,根據說明書記載的內容無法具體實施;
    (3) 說明書中給出了解決手段,但所屬技術領域的技術人員采用該手段并不能解決所述的技術問題;
    (4) 申請的主題為由多個技術措施構成的技術方案,對于其中一個技術措施,所屬技術領域的技術人員按照說明書記載的內容并不能實現;
    (5) 說明書中給出了具體的技術方案,但未提供實驗證據,而該方案又必須依賴實驗結果加以證實才能成立。
  
2.2 說明書的撰寫方式和順序
細則18.1
    根據專利法實施細則第十八條的規定,發明或者實用新型專利申請的說明書應當寫明發明或者實用新型的名稱,該名稱應當與請求書中的名稱一致。說明書應當包括下列內容:
    (一)技術領域:寫明要求保護的技術方案所屬的技術領域;
    (二)背景技術:寫明對發明或者實用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術;有可能的,并引證反映這些背景技術的文件;
    (三)發明或者實用新型內容:寫明發明或者實用新型所要解決的技術問題以及解決該技術問題采用的技術方案,并對照現有技術寫明發明或者實用新型的有益效果;
    (四)附圖說明:說明書有附圖的,對各幅附圖作簡略說明;
    (五)具體實施方式:詳細寫明申請人認為實現發明或者實用新型的優選方式;必要時,舉例說明;有附圖的,對照附圖。
法18.2
    發明或者實用新型的說明書應當按照上述方式和順序撰寫,并在每一部分前面寫明標題,除非其發明或者實用新型的性質用其他方式或者順序撰寫能夠節約說明書的篇幅并使他人能夠準確理解發明或者實用新型。
細則18.3
     發明或者實用新型說明書應當用詞規范、語句清楚,并且不得使用“如權利要求……所述的……”一類的引用語,也不得使用商業性宣傳用語。
細則18.4
    發明專利申請包含一個或者多個核苷酸或者氨基酸系列的,說明書應當包括符合專利局規定的序列表。該序列表應作為說明書的一個單獨部分提交,并按照專利局的規定提交該序列表的計算機可讀形式的副本。
    以下就上述方式和順序逐項詳細說明。

細則18.1
2.2.1 名稱   
    發明或者實用新型的名稱應當清楚、簡明,寫在說明書首頁正文部分的上方居中位置。
    發明或者實用新型的名稱應當按照以下各項要求撰寫:
    (1) 說明書中的發明或者實用新型的名稱與請求書中的名稱應當一致,一般不超過25個字;
    (2) 采用所屬技術領域通用的技術術語,最好采用國際專利分類表中的技術術語,不得采用非技術術語;
    (3) 清楚、簡明地反映要求保護的發明或者實用新型技術方案的主題和類型(產品或者方法),以利于專利申請的分類;
    (4) 應該全面地反映一件申請中包含的各種發明類型,例如一件包含拉鏈
產品和該拉鏈制造方法兩項發明的申請,其名稱應當寫成:“拉鏈及其制造方法”;
    (5) 不得使用人名、地名、商標、型號或者商品名稱等,也不得使用商業性宣傳用語。
細則18.1(1)
2.2.2 技術領域
    發明或者實用新型的技術領域應當是要求保護的發明或者實用新型技術方案所屬或者直接應用的具體技術領域,而不是上位的或者相鄰的技術領域,也不是發明或者實用新型本身。該具體的技術領域往往與發明或者實用新型在國際專利分類表中可能分入的最低位置有關。例如,一項關于挖掘機懸臂的發明,其改進之處是將已有技術中的長方形懸臂截面改為橢圓形截面。其所屬技術領域可以寫成“本發明涉及一種挖掘機,特別是涉及一種挖掘機懸臂”(具體的技術領域),而不宜寫成“本發明涉及一種建筑機械”(上位的技術領域),也不宜寫成“本發明涉及挖掘機懸臂的橢圓形截面”或者“本發明涉及一種截面為橢圓形的挖掘機懸臂”(發明本身)。

細則18.1(2)
2.2.3 背景技術
    發明或者實用新型說明書的背景技術部分應當寫明對發明或者實用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術,并且引證反映這些背景技術的文件。
尤其要引證包含發明或者實用新型權利要求書中的獨立權利要求前序部分技術特征的現有技術文件,即引證與發明或者實用新型專利申請最接近的現有技術文件。說明書中引證的文件可以是專利文件,也可以是非專利文件,例如期刊、雜志、手冊和書籍等。引證專利文件的,至少要寫明專利文件的國別、公開號,最好包括公開日期;引證非專利文件的,要寫明這些文件的詳細出處。
    此外,在說明書涉及背景技術的部分中,還要客觀地指出背景技術中存在的問題和缺點,但是,僅限于涉及由發明或者實用新型的技術方案所解決的問題和缺點。在可能的情況下,說明存在這種問題和缺點的原因以及解決這些問題時曾經遇到的困難。
     引證文件還應當滿足以下要求:
   (1) 引證文件應當是公開出版物,除紙件形式外,還包括電子出版物等形式。
   (2) 所引證的非專利文件和外國專利文件的公開日應當在本申請的申請日之前;所引證的中國專利文件的公開日應當在本申請的公開日之前。
   (3) 引證外國專利或非專利文件的,應當以所引證文件公布或發表時的原文所使用的文字寫明引證文件的出處以及相關信息,翻譯成中文的,應當標注原文。
    如果引證文件滿足上述要求,則認為本申請說明書中公開了所引證文件中的內容。但是這樣的引證方式是否達到充分公開發明或者實用新型的要求,可參見本章第2.2.6節第9段。
  
細則18.1(3)
2.2.4 發明或者實用新型內容
    本部分應當清楚、客觀地寫明以下內容:
    (1) 要解決的技術問題
    發明或者實用新型所要解決的技術問題,是指發明或者實用新型要解決的現有技術中存在的技術問題。發明或者實用新型專利申請公開的技術方案應當能夠解決這些技術問題。
    發明或者實用新型所要解決的技術問題應當按照下列要求撰寫:
    (i) 針對現有技術中存在的缺陷或不足;
    (ii)用正面的、盡可能簡潔的語言客觀而有根據地反映發明或者實用新型要解決的技術問題,也可以進一步說明其技術效果。
    對發明或者實用新型所要解決的技術問題的描述不得采用廣告式宣傳用語。
    一件專利申請的說明書可以列出發明或者實用新型所要解決的一個或者多個技術問題,但是同時應當在說明書中公開這些要解決的技術問題的技術解決方案。當一件申請包含多項發明或者實用新型時,說明書中列出的多個要解決的技術問題應當都與一個總的發明構思相關。
  (2) 技術方案
    一件發明或者實用新型專利申請的核心是其在說明書中公開的技術方案。
    技術方案是申請人對其要解決的技術問題所采取的技術措施的集合。技術措施通常是由技術特征來體現的。
    專利法實施細則第十八條第一款第三項所說的寫明發明或者實用新型解決其技術問題所采用的技術方案是指清楚、完整地描述發明或者實用新型解決其技術問題所采取的技術方案的技術特征。在技術方案這一部分,至少應反映包含全部必要技術特征的獨立權利要求的技術方案,還可以給出包含其他附加技術特征的進一步改進的技術方案。
    一般情況下,說明書技術方案部分首先應當寫明獨立權利要求的技術方案,其用語應當與獨立權利要求的用語相應或者相同,以發明或者實用新型必要技術特征總和的形式闡明其實質,必要時,說明必要技術特征總和與發明或者實用新型效果之間的關系。
    然后,可以通過對該發明和實用新型的附加技術特征的描述,反映對其作進一步改進的從屬權利要求的技術方案。
    如果一件申請中有幾項發明或者幾項實用新型,應當說明每項發明或者實用新型的技術方案。
       (3) 有益效果
    說明書應當清楚、客觀地寫明發明或者實用新型與現有技術相比所具有的有益效果。
    有益效果是指由構成發明或者實用新型的技術特征直接帶來的、或者是由所述的技術特征必然產生的技術效果。
    有益效果是確定發明是否具有“顯著的進步”,實用新型是否具有“進步”的重要依據。
    通常,有益效果可以由產率、質量、精度和效率的提高,能耗、原材料、工序的節省,加工、操作、控制、使用的簡便,環境污染的治理或者根治,以及有用性能的出現等方面反映出來。
    有益效果可以通過對發明或者實用新型結構特點的分析和理論說明相結合,或者通過列出實驗數據的方式予以說明,不得只斷言發明或者實用新型具有有益的效果。
    但是,無論用哪種方式說明有益效果,都應當與現有技術進行比較,指出發明或者實用新型與現有技術的區別。
    機械、電氣領域中的發明或者實用新型的有益效果,在某些情況下,可以結合發明或者實用新型的結構特征和作用方式進行說明。但是,化學領域中的發明,在大多數情況下,不適于用這種方式說明發明的有益效果,而是借助于實驗數據來說明。
    對于目前尚無可取的測量方法、而不得不依賴于人的感官判斷的,例如味道、氣味等,可以采用統計方法表示的實驗結果來說明有益效果。
    在引用實驗數據說明有益效果時,應當給出必要的實驗條件和方法。

細則18.1(4)
2.2.5 附圖說明
    說明書有附圖的,應當寫明各幅附圖的圖名,并且對圖示的內容作簡要說明。在零部件較多的情況下,允許用列表的方式對附圖中具體零部件名稱列表說明。
    附圖不止一幅的,應當對所有附圖作出圖面說明。
    例如,一件發明名稱為“燃煤鍋爐節能裝置”的專利申請,其說明書包括四幅附圖,這些附圖的圖面說明如下:
    圖1是燃煤鍋爐節能裝置的主視圖;
    圖2是圖1所示節能裝置的側視圖;
    圖3是圖2中的A向視圖;
    圖4是沿圖1中B-B線的剖視圖。
 
細則18.1(5)
2.2.6 具體實施方式
    實現發明或者實用新型的優選的具體實施方式是說明書的重要組成部分,它對于充分公開、理解和再現發明或者實用新型,支持和解釋權利要求都是極為重要的。因此,說明書應當詳細描述申請人認為實現發明或者實用
新型的優選的具體實施方式。在適當情況下,應當舉例說明;有附圖的,應當對照附圖。
    優選的實施方式應當體現申請中解決技術問題所采用的技術方案,并應當對權利要求的技術特征給予詳細說明,以支持權利要求。
    對優選的實施方式的描述應當詳細(有附圖的,應當對照附圖),使發明或者實用新型所屬技術領域的技術人員,在不需要創造性勞動的情況下,就能夠實現該發明或者實用新型。
    實施例是對發明或者實用新型的優選的具體實施方式的舉例說明。實施例的數量應當根據發明或者實用新型的性質、所屬技術領域、現有技術狀況
以及要求保護的范圍來確定。
    當一個實施例足以支持權利要求所概括的技術方案時,說明書中可以只給出一個實施例。當權利要求(尤其是獨立權利要求)覆蓋的保護范圍較寬,其概括的特征不能從一個實施例中找到依據時,應當給出一個以上的不同實施例,以支持要求保護的范圍。當權利要求涉及較寬的數值范圍時,應給出兩端值附近的實施例和至少一個中間值的實施例。
    在發明或者實用新型技術方案比較簡單的情況下,如果說明書涉及技術方案的部分已經就發明或者實用新型專利申請所要求保護的主題作出清楚、完整的說明時,說明書就不必在涉及具體實施方式部分再作重復說明。
    對于產品的發明或者實用新型,實施方式或者實施例應當描述產品的機械構成、電路構成或者化學成分,說明組成產品的各部分之間的相互關系。對于可動作的產品,只描述其構成不能使所屬技術領域的技術人員理解和實現發明或者實用新型時,還應當說明其動作過程或者操作步驟。
    對于方法的發明,應當寫明其步驟,包括可以用不同的參數或者參數范圍表示的工藝條件。
    在具體實施方式部分,對最接近的現有技術或者與最接近的現有技術共有的技術特征,一般來說可以不作詳細的描述,但對發明或者實用新型區別于現有技術的技術特征以及從屬權利要求中的附加技術特征應當足夠詳細地描述,以所屬技術領域的技術人員能夠實現該技術方案為準。應當注意的是,為了方便專利審查,也為了幫助公眾更直接地理解發明或者實用新型,對于那些就滿足專利法第二十六條第三款的要求而言必不可少的內容,不能采用引證其他文件或者本申請中其他段落的方式撰寫,而應當將其具體內容寫入說明書。
    對照附圖描述發明或者實用新型的具體實施方式時,使用的附圖標記或者符號應當與附圖中所示的一致,并放在相應的技術名稱的后面,不加括號。
例如,對涉及電路連接的說明,可以寫成“電阻3通過三極管4的集電極與電容5相連接”,不得寫成“3通過4與5連接”。

2.2.7 對于說明書撰寫的其他要求
細則18.3
     說明書的內容應當用詞準確,語句清楚。即說明書的內容應當明確、無含糊不清或者前后矛盾之處,使所屬技術領域的技術人員容易理解。
    說明書應當使用發明或者實用新型所屬技術領域的技術術語。對于自然科學名詞,國家有規定的,應當采用統一的術語,國家沒有規定的,可以采
用所屬技術領域約定俗成的術語,也可以采用鮮為人知或者最新出現的科技術語,或者直接使用外來語(中文音譯或意譯詞),但是其含義對所屬技術領域的技術人員來說必須是清楚的,不會造成理解錯誤;必要時可以采用自定義詞,在這種情況下,應當給出明確的定義或者說明。一般來說,不應當使用在所屬技術領域中具有基本含義的詞匯來表示其本意之外的其他含義,以免造成誤解和語義混亂。說明書中使用的技術術語與符號應當前后一致。
     說明書應當使用中文,但是在不產生歧義的前提下,個別詞語可以使用中文以外的其他文字。在說明書中第一次使用非中文技術名詞時,應當用中文譯文加以注釋或者使用中文給予說明。
    例如,在下述情況下可以使用非中文表述形式:
    (1) 本領域技術人員熟知的技術名詞可以使用非中文形式表述,例如用“EPROM”表示可擦除可編程只讀存儲器,用“CPU”表示中央處理器;但在同一語句中連續使用非中文技術名詞可能造成該語句難以理解的,則不允許;
    (2) 計量單位、數學符號、數學公式、各種編程語言、計算機程序、特定意義的表示符號(例如中國國家標準縮寫GB)等可以使用非中文形式。
    此外,所引用的外國專利文獻、專利申請、非專利文獻的出處和名稱應當使用原文,必要時給出中文譯文,并將譯文放置在括號內。
    說明書中的計量單位應當使用國家法定計量單位,包括國際單位制計量單位和國家選定的其他計量單位。必要時可以使用本領域公知的其他計量單位,但是,應當同時標注國家法定計量單位。
    說明書中無法避免使用商品名稱時,其后應當注明其型號、規格、性能及制造單位。
    說明書中應當避免使用注冊商標來確定物質或者產品。

細則19
2.3 說明書附圖
法26.3
    附圖是說明書的一個組成部分。
   附圖的作用在于用圖形補充說明書文字部分的描述,使人能夠直觀地、形象化地理解發明或者實用新型的每個技術特征和整體技術方案。對于機械和電學技術領域中的專利申請,說明書附圖的作用尤其明顯。因此,說明書附圖應該清楚地反映發明的內容。
    對發明專利申請,用文字足以清楚、完整地描述其技術方案的,可以沒有附圖。
    實用新型申請的說明書必須有附圖。
細則19.3
    一件專利申請有多幅附圖時,各幅圖中的同一技術特征(或者同一對象),應當使用相同的附圖標記。說明書中與附圖中使用的相同的附圖標記應當表示同一技術特征(或者同一對象)。說明書中未提及的附圖標記不得在附圖中出現,附圖中未出現的附圖標記也不得在說明書文字部分中提及。
細則19.4
    附圖中除了必需的文字外,不得含有其他的注釋;但對于流程圖、框圖一類的附圖,應當在其框內給出必要的文字或符號。
細則19.1及.2
    關于附圖的繪制要求參見本指南第一部分第一章第2.4節的規定。
細則24
2.4 說明書摘要
    摘要是說明書公開內容的概述,它僅是一種技術情報,不具有法律效力。
    摘要的內容不屬于發明或者實用新型原始公開的內容,不能作為以后修改說明書或者權利要求書的根據,也不能用來解釋專利權的保護范圍。
    摘要應當滿足以下要求:
細則24.1及.2
    (1) 摘要應當寫明發明或者實用新型的名稱和所屬技術領域,并清楚地反映所要解決的技術問題、解決該問題的技術方案的要點以及主要用途,其中以技術方案為主;摘要可以包含最能說明發明的化學式;
細則24.2
    (2) 有附圖的專利申請,應當由申請人指定并提供一幅最能反映該發明或者實用新型技術方案的主要技術特征的附圖;
細則24.2
    (3) 附圖的大小及清晰度應當保證在該圖縮小到4厘米×6厘米時,仍能清楚地分辨出圖中的各個細節;
細則24.2
    (4) 摘要文字部分不得超過300個字,并且不得使用商業性宣傳用語。
    此外,摘要文字部分出現的附圖標記要加括號。
 
 3.權利要求書
    權利要求書應當以說明書為依據,說明發明或者實用新型的技術特征,清楚并簡要地表述請求專利保護的范圍。專利法第二十六條第四款和專利法實施細則第二十條至二十三條對權利要求的內容及其撰寫作了規定。
細則21.1
    一份權利要求書中應當至少包括一項獨立權利要求,還可以包括從屬權利要求。

3.1 權利要求
3.1.1 權利要求的類型
    按照性質劃分,權利要求有兩種基本類型,即物的權利要求和活動的權利要求,或者簡單地稱為產品權利要求和方法權利要求。第一種基本類型的權利要求包括人類技術生產的物(產品、設備);第二種基本類型的權利要求包括有時間過程要素的活動(方法、用途)。屬于物的權利要求有物品、物質、材料、工具、裝置、設備等權利要求;屬于活動的權利要求有制造方法、使用方法、通訊方法、處理方法以及將產品用于特定用途的方法等權利要求。
    在類型上區分權利要求的目的是為了確定專利權的范圍。
 
3.1.2 獨立權利要求和從屬權利要求
細則21.2
    獨立權利要求應當從整體上反映發明或者實用新型的技術方案,記載解決技術問題的必要技術特征。
    必要技術特征是指,發明或者實用新型為解決其技術問題所不可缺少的技術特征,其總和足以構成發明或者實用新型的技術方案,使之區別于背景技術中所述的其他技術方案。
    在一件申請的權利要求書中,獨立權利要求所限定的一項發明或者實用新型的保護范圍最寬。
細則21.3
    如果一項權利要求包含了另一項同類型權利要求中的所有技術特征,且對該另一項權利要求的技術方案作了進一步的限定,則該權利要求為從屬權利要求。由于從屬權利要求用附加的技術特征對所引用的權利要求作了進一步的限定,所以其保護范圍落在其所引用的權利要求的保護范圍之內。
    從屬權利要求中的附加技術特征,可以是對所引用的權利要求的技術特征作進一步限定的技術特征,也可以是增加的技術特征。
    一件申請的權利要求書中,應當至少有一項獨立權利要求。權利要求書中有兩項或者兩項以上獨立權利要求的,寫在最前面的獨立權利要求稱為第一獨立權利要求,其他獨立權利要求稱為并列獨立權利要求。審查員應當注意,有時并列獨立權利要求也引用在前的獨立權利要求(例如,并列獨立權利要求寫成如下的方式:“一種實施權利要求1的方法的裝置,……”;“一種制造權利要求1的產品的方法,……”等),在這種情況下,并列獨立權利要求記載的是不同類型的發明,不能將其看作為從屬權利要求。在某些情況下,
形式上的從屬權利要求(即其包含有從屬權利要求的引用部分),實質上不一定是從屬權利要求。例如,獨立權利要求1為:“包括特征X的機床”。在后的另一項權利要求為:“根據權利要求1所述的機床,其特征在于用特征Y代替特征X”。在這種情況下,后一權利要求也是獨立權利要求。審查員不得僅從撰寫的形式上判定在后的權利要求為從屬權利要求。
 
3.2 權利要求書應當滿足的要求
    專利法第二十六條第四款規定,權利要求書應當以說明書為依據,說明要求專利保護的范圍。專利法實施細則第二十條第一款規定,權利要求書應當說明發明或者實用新型的技術特征,清楚和簡要地表述請求保護的范圍。

法26.4
3.2.1 以說明書為依據
    權利要求書應當以說明書為依據,是指權利要求應當得到說明書的支持。權利要求書不僅應當在表述形式上得到說明書的支持,而且應當在實質上得到說明書的支持。就是說,權利要求書中的每一項權利要求所要求保護的技術方案應當是所屬技術領域的技術人員能夠從說明書中公開的內容直接得到或者概括得出的技術方案,并且權利要求的范圍不得超出說明書記載的內容。
    權利要求通常由公開的一個或者多個實施方式或實施例概括而成。權利要求的概括應當適當,使其保護范圍正好適應說明書所公開的內容。對于權利要求概括得是否恰當,審查員應當參照與之相關的現有技術進行判斷。一項開創新技術領域的開拓性發明,比起已知技術領域中的改進性發明,允許有較寬的概括范圍。一項概括恰當的權利要求應當既不超出專利申請原始公開的范圍,也不使申請人應獲得的權益受到損害。
    如果權利要求的概括包含申請人推測的內容,而其效果又難于預先確定和評價,應當認為這種概括超出了申請原始公開的范圍。對于這種情況,審查員應當根據專利法第二十六條第四款的規定,以權利要求得不到說明書的支持為理由,要求申請人修改權利要求。
    例如,對于“用高頻電能影響物質的方法”這樣一個概括較寬的權利要求,如果說明書中只給出一個“用高頻電能從氣體中除塵”的實施方式,對高頻電能影響其他物質的方法未作說明,而且所屬技術領域的技術人員也難以預先確定或評價高頻電能影響其他物質的效果,則該權利要求被認為未得到說明書的支持。
    再如,對于“控制冷凍時間和冷凍程度來處理植物種子的方法”這樣一個概括較寬的權利要求,如果說明書中僅公開了適用于處理一種植物種子的方法,未涉及其他種類植物種子的處理方法,而且園藝技術人員也難以預先確定或評價處理其他種類植物種子的效果,則該權利要求也被認為未得到說明書的支持。除非說明書中還指出了這種植物種子和其他植物種子的一般關系,或者公開了足夠多的實施例,使園藝技術人員能夠明了如何使用這種方法處理植物種子,才可以認為該權利要求得到了說明書的支持。
    對于一個概括較寬又與整類產品或者整類機械有關的權利要求,如果說明書中有較好的支持,并且也沒有理由懷疑發明或者實用新型在權利要求范圍內不可以實施,那么,即使這個權利要求范圍較寬也是可以接受的。但是當說明書中給出的情報不充分,所屬技術領域的技術人員用常規的實驗或者分析方法不足以把說明書記載的內容擴展到權利要求所述的保護范圍時,審查員應當要求申請人作出解釋,說明所屬技術領域的技術人員在說明書給出情報的基礎上,能夠容易地將發明或者實用新型擴展到權利要求的保護范圍;
否則,應當要求申請人限制權利要求。例如,對于“一種處理合成樹脂成型物來改變其性質的方法”的權利要求,如果說明書中只涉及熱塑性樹脂的實施例,而且申請人又不能證明該方法也適用于熱固性樹脂,那么申請人就應當把權利要求限制在熱塑性樹脂的范圍內。
    對于說明書中具有某一特征的技術方案僅給出一個實施例,而且權利要求中該特征是用功能來限定的情形,如果所屬技術領域的技術人員能夠明了此功能還可以采用說明書中未提到的其他替代方式來完成的話,則權利要求中用功能限定該特征的寫法是允許的。如果說明書中描述的功能是以一種特定方式完成的,沒有說明其他替代方式,而權利要求卻概括了本領域技術人員不能明了的完成該功能的其他方法或者全部方法,則是不允許的。此外,如果說明書中僅以含糊的方式描述了其他方法也可能適用,但對所屬技術領域的技術人員來說,并不清楚這些方法是什么或者怎樣應用這些方法,在這種情況下,權利要求中的功能性限定也是不允許的。
    在判斷權利要求是否得到說明書的支持時,應當考慮說明書的全部內容,而不是僅限于具體實施方式部分的內容。如果說明書的其他部分也記載了有關具體實施方式或實施例的內容,從說明書的全部內容來看,能說明權利要求的概括是適當的,則應當認為權利要求得到了說明書的支持。
法33
    當要求保護的技術方案的部分或全部內容在原始申請的權利要求書中已經公開而在說明書中沒有記載時,允許申請人將其補入說明書。但是,這樣做只是使權利要求在形式上得到說明書的支持,并不意味著權利要求在實質上也得到說明書的支持。只有當所屬技術領域的技術人員能夠從說明書中公開的內容直接得到或者概括得出一項權利要求所要求保護的技術方案時,記載該技術方案的權利要求才真正得到說明書的支持。 
細則20.1
3.2.2 清楚
    權利要求書是否清楚,對于確定發明或者實用新型要求保護的范圍是極為重要的。
    權利要求書應當清楚,一是指每一項權利要求應當清楚,二是指構成權利要求書的所有權利要求作為一個整體也應當清楚。
    首先,每項權利要求的類型應當清楚,并且應當與發明或者實用新型要求保護的主題一致。產品權利要求適用于產品發明,可以用產品的結構特征來描述。方法權利要求適用于方法發明,可以用工藝過程、操作條件、步驟或者流程等技術特征來描述。
    其次,每項權利要求所確定的保護范圍應當清楚。權利要求的保護范圍應當根據其所用詞的詞義來理解。在特定情況下,如果說明書中指明了某詞匯具有特定的含義,在權利要求中使用了該詞匯,并且權利要求的范圍由于說明書中對該詞匯的說明而被限定得足夠清楚,這種情況也是允許的。通常,對產品權利要求來說,應當盡量避免使用功能或者效果特征來限定發明。只有在某一技術特征無法用結構特征來限定,或者技術特征用結構特征限定不如用功能或效果特征來限定更為清楚,而且該功能或者效果能通過說明書中
充分規定的實驗或者操作直接和肯定地驗證的情況下,使用功能或者效果特征來限定發明才是允許的。但是,不得利用功能或者效果特征任意擴大權利要求的保護范圍,以免造成權利要求的保護范圍不合理。尤其不允許出現純功能性的權利要求。對于權利要求中的功能性特征,應當理解為覆蓋了所有能夠實現所述功能的實施方式。
    除非絕對必要,權利要求中的用詞應當采用國家統一規定的技術術語,
不得使用行話、土話或者自行編造的詞語。
    權利要求中不得使用含義不確定的詞語,如“厚”、“薄”、“強”、“弱”、“高溫”、“高壓”、“很寬范圍”等,除非這種用詞在特定領域中具有公認的確切含義。
    權利要求中不得出現“例如”、“最好是”、“尤其是”“必要時”、“等”、“或類似物”等類似用詞。因為,這類詞會在一項權利要求中限定出不同的保護范圍,或者使保護范圍不清楚。
    在一般情況下,權利要求中不得使用“約”、“接近”或者類似的用詞。
權利要求中出現了這類用詞時,審查員應當判斷使用該詞是否會導致權利要求不清楚,如果不會,則允許;但是在評價新穎性和創造性時,如果由于使用該詞,使發明或者實用新型不能清楚地與現有技術區分開,則不允許。
    最后,構成權利要求書的所有權利要求作為一個整體也應當清楚,這是指權利要求之間的引用關系應當清楚(參見本章第3.3節)。
3.2.3 簡明
    權利要求書應當簡明,一是每一項權利要求應當簡明,二是構成權利要求書的所有權利要求作為一個整體也應當簡明。例如,一件申請中不得出現兩項或兩項以上保護范圍實質上相同的同類權利要求。
    權利要求的數目應當合理。在權利要求書中,允許有合理數量的限定發明或者實用新型優選技術方案的從屬權利要求。
    權利要求的用詞應當簡明,除記載技術特征外,不得對原因或者理由作不必要的描述,也不得使用商業宣傳性用語。
    為避免權利要求之間相同內容的不必要重復,在可能的情況下,權利要求應盡量采取引用在前權利要求的方式撰寫。

3.3 權利要求的撰寫規定
    權利要求的保護范圍是由權利要求中記載的技術特征集合作為一個整體限定的,因此每一項權利要求只允許在其結尾處使用句號。
細則20.2
    權利要求書有一項以上權利要求的,應當用阿拉伯數字順序編號。
細則20.3
    權利要求中使用的科技術語應當與說明書中使用的科技術語一致。權利要求中可以有化學式、化學反應式或者數學式,但是不得有插圖和附圖。除絕對必要的外,權利要求中不得使用“如說明書……部分所述”或者“如圖……所示”等類似用語。絕對必要的情況是指當發明涉及的某特定形狀僅能用圖形限定而無法用語言表達時,權利要求可以使用“如圖……所示”等類似用語。
    權利要求中通常不允許使用表格,除非使用表格能夠更清楚地說明發明或實用新型要求保護的主題。
細則20.4
    權利要求中的技術特征可以引用說明書附圖中相應的標記,以幫助理解權利要求所記載的技術方案。但是,這些標記應當用括號括起來,放在相應的技術特征后面。附圖標記不得解釋為對權利要求保護范圍的限制。   
    除附圖標記或者其他必要情形之外,權利要求中應當盡量避免使用括號。
    通常,一項權利要求用一個自然段表述。但是當技術特征較多,內容和相互關系較復雜,借助于標點符號難以將其關系表達清楚時,一項權利要求也可以用分行或者分小段的方式描述。
    在得到說明書支持的情況下,允許權利要求對發明或者實用新型作概括性的限定。通常,概括的方式有以下兩種:
    (1) 用上位概念概括。例如,用“氣體激光器”概括氦氖激光器、氬離子激光器、一氧化碳激光器、二氧化碳激光器等。又如用“C1—C4烷基”概括甲基、乙基、丙基和丁基。再如,用“皮帶傳動”概括平皮帶、三角皮帶和齒形皮帶傳動等。
    (2) 用并列選擇法概括,即用“或者”或者“和”并列幾個必擇其一的具體特征。例如,“特征A、B、C或者D”。又如,“由A、B、C和D組成的物質組中選擇的一種物質”等。
    采用并列選擇法概括時,被并列選擇概括的具體內容應當是等效的,不得將上位概念概括的內容,用“或者”并列在下位概念之后。另外,被并列選擇概括的概念,應含義清楚。例如在“A、B、C、D或者類似物(設備、方法、物質)”這一描述中,“類似物”這一概念含義是不清楚的,因而不能與具體的物或者方法(A、B、C、D)并列。
    審查員應當特別注意,上述的概括是否擴大了發明或者實用新型的保護范圍以及是否得到了說明書的支持。如果有理由懷疑這種概括不適當或者在說明書中找不到依據,審查員應當要求申請人提出證據,并且說明理由。只要審查員在現有技術中檢索到權利要求概括的內容,例如某下位概念,則說明權利要求概括得過寬,應當要求申請人作進一步限定。

3.3.1 獨立權利要求的撰寫規定
根據專利法實施細則第二十二條第一款的規定,發明或者實用新型的獨立權利要求應當包括前序部分和特征部分,按照下列規定撰寫:
    (1) 前序部分:寫明要求保護的發明或者實用新型技術方案的主題名稱和發明或者實用新型主題與最接近的現有技術共有的必要技術特征;
    (2) 特征部分:使用“其特征是……”或者類似的用語,寫明發明或者實用新型區別于最接近的現有技術的技術特征,這些特征和前序部分寫明的特征合在一起,限定發明或者實用新型要求保護的范圍。專利法實施細則第二十二條第三款規定一項發明或者實用新型應當只有一項獨立權利要求,并且寫在同一發明或者實用新型的從屬權利要求之前。這一規定的本意是為了使權利要求書從整體上更清楚、簡明。
    獨立權利要求的前序部分中,發明或者實用新型主題與最接近的現有技術共有的必要技術特征,是指要求保護的發明或者實用新型技術方案與最接近的一篇現有技術文件中所共有的技術特征。在合適的情況下,選用一篇與發明或者實用新型要求保護的主題最接近的現有技術文件進行“劃界”。
    獨立權利要求的前序部分中,除寫明要求保護的發明或者實用新型技術方案的主題名稱外,僅需寫明那些與發明或實用新型技術方案密切相關的、共有的必要技術特征。例如,一項涉及照相機的發明。該發明的要點在于照相機布簾式快門的改進,其權利要求的前序部分只要寫出“一種照相機,包括布簾式快門……”就可以了,不需要將其他共有特征,例如透鏡和取景窗等照相機零部件都寫在前序部分中。獨立權利要求的特征部分,應當記載發明或者實用新型的必要技術特征中與最接近現有技術不同的區別技術特征,這些區別技術特征與前序部分中的技術特征一起,構成發明或者實用新型的全部必要技術特征,限定獨立權利要求的保護范圍。
    獨立權利要求分兩部分撰寫的目的,在于使公眾更清楚地看出獨立權利要求的全部技術特征中哪些是發明或者實用新型與最接近現有技術所共有的技術特征,哪些是發明或者實用新型區別于最接近現有技術的特征。
根據專利法實施細則第二十二條第二款的規定,發明或者實用新型的性質不適于用上述方式撰寫的,獨立權利要求也可以不分前序部分和特征部分。例如下列情況:
    (1) 開拓性發明;
    (2) 由幾個狀態等同的已知技術整體組合而成的發明,其發明要點在組合本身;
    (3) 已知方法的改進發明,其改進之處在于省去某種物質或者材料,或者是用一種物質或者材料代替另一種物質或材料,或者是省去某個步驟;
    (4) 已知發明的改進在于系統中部件的更換或者其相互關系上的變化。
3.3.2 從屬權利要求的撰寫規定
根據專利法實施細則第二十三條第一款的規定,發明或者實用新型的從屬權利要求應當包括引用部分和限定部分,按照下列規定撰寫:
    (1) 引用部分:寫明引用的權利要求的編號及其主題名稱;
    (2) 限定部分:寫明發明或者實用新型附加的技術特征。
細則23.2
    從屬權利要求只能引用在前的權利要求。引用兩項以上權利要求的多項從屬權利要求只能以擇一方式引用在前的權利要求,并不得作為被另一項多項從屬權利要求引用的基礎。
    從屬權利要求的引用部分應當寫明引用的權利要求的編號,其后應當重述引用的權利要求的主題名稱。例如,一項從屬權利要求的引用部分應當寫成:“根據權利要求1所述的金屬纖維拉拔裝置,……”。
    多項從屬權利要求是指引用兩項以上權利要求的從屬權利要求,多項從屬權利要求的引用方式,包括引用在前的獨立權利要求和從屬權利要求,以及引用在前的幾項從屬權利要求。
    當從屬權利要求是多項從屬權利要求時,其引用的權利要求的編號應當用“或”或者其他與“或”同義的擇一引用方式表達。例如,從屬權利要求的引用部分寫成下列方式:“根據權利要求1或2所述的……”;“根據權利要2、4、6或8所述的……”;或者“根據權利要求4至9中任一權利要求所述的……”。
    一項引用兩項以上權利要求的多項從屬權利要求不得作為另一項多項從屬權利要求的引用基礎。例如,權利要求3為:“根據權利要求1或2所述的攝像機調焦裝置,……”,如果多項從屬權利要求4寫成:“根據權利要求1、2或3所述的攝像機調焦裝置,……”是不允許的,因為被引用的權利要求3是一項多項從屬權利要求。
    從屬權利要求的限定部分可以對在前的權利要求(獨立權利要求或者從屬權利要求)中的技術特征進行限定。在前的獨立權利要求采用兩部分撰寫方式的,其后的從屬權利要求不僅可以進一步限定該獨立權利要求特征部分中的特征,也可以進一步限定前序部分中的特征。
    直接或間接從屬于某一項獨立權利要求的所有從屬權利要求都應當寫在該獨立權利要求之后,另一項獨立權利要求之前。


 
 
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