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審 查 指 南

(2001年版)

第二部分 實質審查

第九章 涉及計算機程序的發明專利申請審查的若干問題


1.引言
    根據中國專利法第二十五條第一款第(二)項的規定,對智力活動的規則和方法不授予專利權。這里所說的智力活動的規則和方法包括數學方法以及一切屬于以人的抽象思維、主觀意念或者感覺為特征的非技術方案(參見本部分第一章第3.2節)。
    根據專利法實施細則第二條第一款的規定,專利法所稱的發明是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。涉及計算機程序的發明專利申請也必須是一種符合這一條款要求的新的技術方案。
    本章所說的計算機程序本身是指為了能夠得到某種結果而可以由計算機等具有信息處理能力的裝置執行的代碼化指令序列,或者可被自動轉換成代碼化指令序列的符號化指令序列或者符號化語句序列。計算機程序本身包括源程序和目標程序。
    本章所說的涉及計算機程序的發明是指為解決發明提出的問題,全部或部分以計算機程序處理流程為基礎的解決方案。

法25.1(2)
     2.涉及計算機程序的發明專利申請的審查
    如果發明專利申請只涉及計算機程序本身或者是僅僅記錄在載體(例如磁帶、磁盤、光盤、磁光盤 、ROM、PROM、VCD、DVD或者其他的計算機可讀介質)上的計算機程序,就其程序本身而言,不論它以何種形式出現,都屬于智力活動的規則和方法。
    但是,如果一件涉及計算機程序的發明專利申請是為了解決技術問題,利用了技術手段和能夠產生技術效果,就不應僅僅因為該發明專利申請涉及計算機程序而否定該發明專利申請屬于可給予專利保護的客體。例如,將一個計算機程序輸入到一個公知的計算機來控制該計算機的內部操作,從而實現計算機內部性能的改進;或者使用一個計算機程序來控制某一工業過程、測量或者測試過程;或者使用一個計算機程序來實現外部數據處理等,這些發明專利申請的主題符合上述要求時都不應被排除在屬于可給予專利保護的客體范圍之外。當一件涉及計算機程序的發明專利申請是為了解決技術問題,利用了技術手段和能夠產生技術效果時,表明該專利申請屬于可給予專利保護的客體。
 
    2.1 不授予專利權的涉及計算機程序的發明專利申請
    凡是屬于中國專利法第二十五條第一款第(二)項規定范圍之內的涉及計算機程序的發明專利申請都不屬于可給予專利保護的客體。以下給出幾個不屬于可給予專利保護的客體的例子。
    (1) 發明專利申請的主題涉及一種利用計算機求解圓周率的方法,該方法首先將一正方形的面積用均勻的足夠精確的“點”進行劃分,再作此正方形的內切圓,然后編制一個計算機程序來求解圓周率π,該計算機程序使得計算機先對上述正方形內均勻分部的“點”進行脈沖計數,并按照如下公式:
Σ圓內“點”計數值
  π = ————————————— × 4
         Σ正方形內“點”計數值
    進行計算,求出圓周率π。在計算中,若取樣的“點”劃分得越多越細,則圓周率的值也就計算得越精確。
    本發明申請的主題實質上僅僅涉及一種純數學運算方法或規則本身,未解決技術問題,它所處理的對象和所獲得的結果都是非技術的數值。因此,本發明不屬于可給予專利保護的客體。
    (2) 發明專利申請的主題涉及一種使用計算機自動測量動摩擦系數μ的方法。測量動摩擦系數的傳統方法是采用一種裝置以固定速度牽引被測繩狀物,分別測出摩擦片的位置變化量S-1和S2,再按下列公式:
          μ= (log S2-log S1)/e
    計算出被測繩狀物的動摩擦系數μ。而本發明是利用計算機按如下程序對S1和S2自動進行數據處理從而求出其動摩擦系數μ,即:
        1. 求出S2和S1的比值S2/S1;
        2. 求出比值S2/S1的對數logS2/S1;
        3. 求出對數log S2/S1與e的比值。
    這種涉及計算機程序的發明專利申請的主題雖然是求解物理量,但該發明對傳統的測量方法并未增加任何新的技術特征,實際上只是一種算法程序,仍然屬于一種單純的數學方法范疇;因此,本發明不屬于可給予專利保護的客體。
     (3) 發明專利申請的主題涉及在實際使用的基礎上向計算機軟件應用程序的用戶引入新的、增強的功能的方法,這種方法首先提供足夠的功能,以使用戶學習基礎級時使用,然后在預定條件完成的基礎上,向用戶提供新的、增強的功能。
    本發明的實質在于:在所述計算機各項應用程序功能都已經確定的基礎上,僅僅根據發明人自己的主觀認識、判斷、意念或經驗來確定和教導、指示或告知所述應用程序的用戶在什么樣的條件下應當啟動什么樣的新的、增強的功能。本發明所解決的不是技術問題,利用的是一種屬于編程方法的非技術手段,且所獲得的效果也不是技術效果。因此,本發明不屬于可給予專利保護的客體。
    (4) 發明專利申請的主題涉及一種企業對員工獎勵的管理系統,該系統包括一個公知計算機、一個數據庫和一個用于對相關信息進行管理的計算機程序。本發明利用上述計算機程序控制所述公知計算機對數據庫中的信息數據進行處理以達到對員工獎勵實施管理的目的。
    本發明雖然是一種“管理系統”,但由于其硬件結構沒有發生任何變化,所以本發明的實質為用于對相關信息進行管理的計算機程序,即一種用于對獎金發放實施管理的方法。本發明解決的不是技術問題,所獲得的效果也不是技術效果;因此,本發明不屬于可給予專利保護的客體。
    (5) 發明專利申請的主題涉及一種游戲機過程管理或控制方法,包括輸入一個游戲的步驟、判斷該游戲是否是一個新游戲的步驟、調入新游戲數據的步驟、清除已執行過的所述新游戲數據的步驟、將計數器加1的步驟、和返回初始狀態并等待輸入一個新游戲的步驟。
     本發明專利申請的主題實質上是一個運行于公知游戲機的,對多種游戲進行過程管理或控制的游戲過程管理或控制程序。本發明專利申請的主題僅僅是對游戲的過程進行管理或控制,它所解決的不是一個技術問題,所獲得的效果也不是技術效果;因此,本發明不屬于可給予專利保護的客體。
     (6) 發明專利申請的主題名稱為一種存儲計算機程序的計算機可讀存儲介質,但是該計算機可讀存儲介質本身的物理特性沒有發生任何變化,申請主題的實質是記錄在該計算機可讀存儲介質上的計算機程序本身。由于計算機程序本身不給予專利保護,所以本發明不屬于可給予專利保護的客體。

    2.2 可授予專利權的涉及計算機程序的發明專利申請
     凡是為了解決技術問題,利用技術手段,并可以獲得技術效果的涉及計算機程序的發明專利申請屬于可給予專利保護的客體。

     2.2.1 用于工業過程控制的涉及計算機程序的發明專利申請
    如果發明專利申請是把一個計算機程序輸入給公知的計算機,從而形成一種計算機控制的裝置或者計算機控制的生產方法,在這種情況下,將計算機程序與計算機硬件作為一個整體來考慮,則該公知計算機與該計算機程序一起構成了用于工業過程控制的生產裝置或生產方法。由于其解決的是技術問題,并能夠產生技術效果,所以,這種用于工業過程控制的涉及計算機程序的發明專利申請屬于可給予專利保護的客體。
    例如:發明專利申請涉及一種控制橡膠模壓成型工藝的方法,利用輸入到一個公知計算機內的計算機程序對上述模壓成型工藝進行控制,該計算機程序可以精確、實時地控制該生產工藝中的橡膠硫化時間,使用了這種計算機程序對橡膠的硫化時間進行控制后,克服了現有技術工藝過程經常出現的過硫化和欠硫化的缺點,使橡膠產品的質量大為提高;由于該發明所解決的是技術問題,利用了技術手段,并獲得了技術效果,所以本發明專利申請屬于可給予專利保護的客體。

    2.2.2 涉及計算機內部運行性能改善的發明專利申請
    如果發明專利申請的主題涉及利用一個計算機程序改善公知計算機系統內部運行性能的方法,由于這種發明專利申請要解決的是技術問題,并且由于改善了公知計算機系統的內部運行性能而取得了技術效果,所以,這種發明專利申請屬于可給予專利保護的客體。
    例如:發明專利申請的主題是利用一個計算機程序對所述計算機執行虛擬存儲控制以擴展該計算機的有效存儲容量,使該計算機的有效存儲容量被極大提高,從而增加了該計算機的信息數據存儲數量,并提高了該計算機的運行速度和效率。該發明專利申請的主題解決了增加計算機有效存儲容量這個技術問題,并取得了技術效果。所以,本發明專利申請屬于可給予專利保護的客體。
  
    2.2.3 用于測量或測試過程控制的涉及計算機程序的發明專利申請
     如果發明專利申請的主題是利用計算機程序來控制和/或執行某種測量或測試過程,由于這種發明專利申請要解決 的是技術問題,并能夠獲得技術效果,因此這種發明專利申請屬于可給予專利保護的客體。
     例如:發明專利申請的主題涉及一種用于測量液體粘度的裝置,其用一個計算機程序來自動控制取樣、計算粘度和對樣品室進行清洗等過程。由于該發明要解決的是一種技術問題,并且在利用了相關計算機程序之后和現有技術相比大大提高了測量效率和精度,具有技術效果;所以,本發明專利申請屬于可給予專利保護的客體。

2.2.4 用于外部數據處理的涉及計算機程序的發明專利申請
    如果發明專利申請的主題是利用在公知計算機上運行的計算機程序對外部數據進行處理,以解決某個具體的技術問題,那么,由于它所處理的是技術問題,利用了技術手段,并能夠獲得技術效果,所以,這種發明專利申請屬于可給予專利保護的客體。
    例如:發明專利申請的主題涉及一種圖像處理設備,包括一個在公知存儲器中存儲有一個圖像處理程序的公知計算機,所述計算機在該圖像處理程序的控制下對外部輸入的圖像信息數據進行處理,以便改進所述圖像的質量。本發明專利申請的主題實質上是利用一個計算機程序在公知計算機上對圖像數據進行處理以便改善該圖像的圖像質量。改進圖像質量是其要解決的技術問題,獲得圖像質量的改善是一種技術效果。因此,本發明專利申請屬于可給予專利保護的客體。

法25.1(2)
     3. 涉及漢字編碼方法及計算機漢字輸入方法的發明專利申請
    漢字編碼方法本身屬于一種信息表述方法,就信息表述方法本身或者漢字編碼方法本身而言,同聲音信號、語言信號、可視顯示信號或者交通指示信號等各種信息表述方式一樣,只取決于人的主觀意念或者人為的規定,因此,漢字編碼方法本身不是技術方案。實施該編碼方法本身的結果僅僅是一個符號/字母數字串,不是技術效果;因此,發明專利申請主題僅僅涉及漢字編碼方法的發明專利申請不屬于可給予專利保護的客體。
     例如:一項發明專利申請主題僅僅涉及一種漢語字根編碼方法,這種漢語字根編碼方法用于編纂字典和利用所述字典檢索漢字,本發明的漢字編碼方法僅僅是根據發明人的認識和理解,人為地制定編碼漢字的相應規則,選擇、指定和組合漢字編碼碼元,形成表示漢字的代碼/字母數字串。本發明所要解決的不是技術問題,不使用技術手段,且不具有技術效果;因此,本發明專利申請不屬于可給予專利保護的客體。
     但是,如果把漢字編碼方法與該編碼方法所使用的特定鍵盤相結合而作為計算機系統處理漢字的一種計算機漢字輸入方法或者計算機漢字信息處理方法,使原來不能運行中文漢字的公知計算機系統能夠以漢字信息為指令,產生出若干新的功能,以至能實現生產過程的自動化控制或者辦公系統的自動化管理;那么,這種計算機漢字輸入方法或者計算機漢字信息處理方法屬于可給予專利保護的客體。
    對于這種由漢字編碼方法與該編碼方法所使用的特定鍵盤相結合而構成的計算機漢字輸入方法的發明專利申請,在說明書及權利要求書中應當描述該漢字輸入方法的技術特征,必要時,還應當描述該輸入方法所使用鍵盤的技術特征,包括該鍵盤中對各鍵位的定義以及各鍵位在該鍵盤中的位置等。
    例如:發明專利申請的主題涉及一種計算機漢字輸入方法,包括從組成漢字的所有字根中選擇確定數量的特定字根作為編碼碼元的步驟、將這些編碼碼元指定到所述特定鍵盤相應鍵位上的步驟、利用鍵盤上的特定鍵位根據漢字編碼輸入規則輸入漢字的步驟。
    本發明專利申請涉及將漢字編碼方法與特定鍵盤相結合的計算機漢字輸入方法,通過該輸入方法,使原來不能運行中文漢字的公知計算機系統能夠運行中文漢字,增加了公知計算機系統的處理功能。本發明專利申請要解決的是技術問題,并能夠產生技術效果,因此本發明專利申請屬于可給予專利保護的客體。

    4.涉及計算機程序的發明專利申請的說明書及權利要求書的撰寫
    涉及計算機程序的發明專利申請的說明書及權利要求書的撰寫要求與其他技術領域的發明專利申請的說明書及權利要求書的撰寫要求原則上相同。以下僅就涉及計算機程序的發明專利申請的說明書及權利要求書在撰寫方面的特殊要求作如下說明。

法26.3     
   4.1 說明書的撰寫
    涉及計算機程序的發明專利申請的說明書除了應當從整體上描述該發明的技術方案之外,還必須清楚、完整地描述該計算機程序的設計構思及其技術特征以及達到其技術效果的實施方式。為了清楚、完整地描述該計算機程序的主要技術特征,說明書附圖中應當給出該計算機程序的主要流程圖。說明書中應當以所給出的計算機程序流程為基礎,按照該流程的時間順序,以自然語言對該計算機程序的各步驟進行描述。說明書對該計算機程序主要技術特征的公開程度應當以本專業技術領域內的普通技術人員能夠根據說明書所公開的流程圖及其說明自行編制出能夠達到所述技術效果的計算機程序為準。為了清楚起見,如有必要,申請人可以用慣用的標記性程序語言簡短摘錄某些關鍵部分的計算機源程序以供參考,但不需要提交全部計算機源程序。

法26.4    
    4.2 權利要求書的撰寫
細則20.1及21.2
    涉及計算機程序的發明專利申請的權利要求書的獨立權利要求可以寫成一種方法權利要求,也可以寫成一種產品權利要求,即實現該方法的裝置。無論寫成哪種形式的權利要求,都必須得到說明書的支持,并且都必須從整體上反映該發明的技術方案,記載解決技術問題的必要技術特征,而不能只概括地描述該計算機程序所具有的功能和該功能所能夠達到的效果。如果寫成方法權利要求,應當按照方法流程的步驟詳細描述該計算機程序所執行的各項功能以及如何完成這些功能;如果寫成裝置權利要求,應當具體描述該裝置的各個組成部分及其各組成部分之間的關系,并詳細描述該計算機程序的各項功能是由哪些組成部分完成以及如何完成這些功能。
    下面給出涉及計算機程序的發明分別撰寫成裝置權利要求和方法權利要求的例子,以供參考。
        例1
    一件關于“對CRT屏幕上的字符進行游標控制”的發明專利申請,其獨立權利要求可以按下述方法權利要求撰寫。
   “一種CRT顯示屏幕的游標控制方法,包括:
    用于輸入信息的輸入步驟;
    用于將游標水平和垂直移動起始位置地址存儲到H/V起點位置存儲裝置中的步驟;
    用于將游標水平和垂直移動終點位置地址存儲到H/V終點位置存儲裝置的步驟;
    用于將游標當前位置的水平和垂直地址存儲到游標位置存儲裝置中的步驟;
    其特征是所述游標控制方法還包括:
    用于分別將存儲在所述游標位置存儲裝置中的游標當前的水平及垂直地址與存儲在所述H/V終點位置存儲裝置中相應于其水平及垂直終點位置的地址進行比較的比較步驟;
由所述輸入鍵盤輸出信號和所述比較器輸出信號控制的游標位置變換步驟,該步驟可對如下動作進行選擇,
    對存儲在游標位置存儲裝置中的水平及垂直地址,按單個字符位置給予增1,或對存儲在游標位置存儲裝置中的水平及垂直地址,按單個字符位置給予減1,或把存儲在H/V起點存儲裝置中的水平及垂直起始位置的地址向游標位置存儲裝置進行置位;
    用于根據所述游標位置存儲裝置中的存儲狀態在顯示屏上顯示所述游標當前位置的游標顯示步驟。”
    例2 將上述例1所述涉及計算機程序的發明專利申請的權利要求寫成裝置權利要求。
    “一種CRT顯示屏幕的游標控制器,包括:
    用于輸入信息的輸入裝置;
    用于存儲游標水平和垂直移動起始位置地址的H/V起點位置存儲裝置;
    用于存儲游標水平和垂直移動終點位置地址的H/V終點位置存儲裝置;
    用于存儲游標當前位置的水平和垂直地址的游標位置存儲裝置;
    其特征是所述游標控制器還包括:
    用于分別將存儲在所述游標位置存儲裝置中的游標當前的水平及垂直地址與存儲在所述H/V終點位置存儲裝置中相應于其水平及垂直終點位置的地址進行比較的比較器;
    由所述輸入鍵盤輸出信號和所述比較器輸出信號控制的游標位置變換裝置,該裝置可對如下動作進行選擇,
    對存儲在游標位置存儲裝置中的水平及垂直地址,按單個字符位置給予增1,
    或對存儲在游標位置存儲裝置中的水平及垂直地址,按單個字符位置給予減1,
    或把存儲在H/V起點存儲裝置中的水平及垂直起始位置的地址向游標位置存儲裝置進行置位;
    用于根據所述游標位置存儲裝置中的存儲狀態在顯示屏上顯示所述游標當前位置的游標顯示裝置。”
    例3 一件有關“適用作順序控制和伺服控制的計算機系統”的發明專利申請,其采用并行處理,以打開、關閉和暫停三種指令作為在第一和第二程序之間并行處理指令來進行順序控制和伺服控制。其寫成的方法獨立權利要求如下:
    利用打開、關閉和暫停指令作為并行處理指令來進行順序控制和伺服控制的方法,其特征在于采用下列步驟:
    將欲執行任務的順序控制或者伺服控制程序存入該計算機系統的程序存貯器中;
    啟動該計算機系統工作,CPU按程序計數器內容讀取指令、執行操作,并根據所執行指令的內容更新程序計數器;
    當所執行指令為通常的程序指令時,程序計數器的更新與通用計算機相同;
    當所執行指令為打開指令時,程序計數器被更新為此打開指令之后指令的地址,即要打開的并行處理程序的首地址,從而啟動控制子過程操作;
    當所執行指令為關閉指令時,程序計數器由地址表中選擇得到的地址、或者此關閉指令之后指令的地址來更新,從而使發出該關閉指令的程序本身或者另一并行程序終止程序,同時伴隨著啟動其它的并行程序;
    當所執行的指令為暫停指令時,程序計數器由該暫停指令之后的指令地址更新,從而使此程序按需要暫停執行一定的時間,同時在此期間內啟動另一并行程序。

 

 
 
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