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審 查 指 南

(2001年版)

第四部分 復審與無效宣告程序

第二章 復審請求的審查


1.引言
    本章主要涉及復審請求的審查中的審查原則、形式審查、前置審查、合議審查以及復審決定等方面的內容。

2.法律依據
    根據專利法第四十一條和專利法實施細則第五十九條至第六十三條的規定制定本章。

3.審查原則
    復審程序是專利審批程序中的一部分,所以在審查程序中所遵循的原則在復審程序中仍然適用。合議組在復審程序中除總則規定的原則外還應當遵循避免審級損失原則和程序經濟原則。

3.1 避免審級損失原則
    在先審級未處理的事項通常不能由在后審級超前處理,以避免對當事人的審級損失。

3.2 程序經濟原則
    程序的進行應當避免重復并盡可能地迅速、節省時間和費用。

4.復審請求的形式審查

4.1 形式審查的內容
    對專利局駁回決定不服的申請人可以向專利復審委員會遞交復審請求書。
    專利復審委員會收到復審請求書后,應當首先對其進行形式審查。形式審查的內容如下:
     (1) 復審請求是否屬于專利法第四十一條第一款規定的對專利局作出的駁回申請的決定不服的請求;
法41.1   
     (2) 復審請求人是否為被駁回申請的申請人;被駁回申請的申請人屬于共同申請人的,復審請求人是否是全部申請人;
     (3) 提出復審請求的期限是否符合專利法第四十一條第一款的規定;該期限不符合規定的,在有恢復權利請求的情況下,該請求是否符合專利法實施細則第七條以及第九十三條有關請求恢復權利的規定;
     (4) 復審請求人是否按照專利法實施細則第九十條、第九十一條和第九十三條規定繳納復審費;在規定的期限內未繳納或者未繳足復審費的,在有恢復權利請求的情況下,該請求是否符合專利法實施細則第七條以及第九十三條有關請求恢復權利的規定;
細則59.2    
     (5) 復審請求書是否符合標準表格規定的格式;
細則16.3    
     (6) 復審請求人委托專利代理機構請求復審的,是否提交了委托書和寫明了委托權限。

4.2 形式審查的處理
      (1) 復審請求不屬于專利法第四十一條第一款規定的對專利局作出的駁回申請的決定不服的請求,而是對專利局作出的其他決定或者通知不服的復審請求,不予受理。
法41.1      
     (2) 復審請求人不是被駁回申請的申請人,不予受理;在被駁回申請的申請人屬于共同申請人的情況下,復審請求人不是全部申請人的,應當進行補正,期滿未補正的,復審請求視為未提出。
     (3) 提出復審請求的期限不符合專利法第四十一條第一款規定的,不予受理。
    在作出不予受理的決定后提出恢復權利請求的,若該恢復請求符合專利法實施細則第七條和第九十三條有關恢復權利的規定,允許恢復,復審請求應予受理,不符合該有關規定的,不予恢復。
    提出復審請求的期限不符合專利法第四十一條第一款規定、但在作出處理決定之前提出恢復權利請求的,可對該兩請求合并處理,恢復請求符合專利法實施細則第七條和第九十三條有關恢復權利的規定的,復審請求應予受理,不符合該有關規定的,復審請求不予受理。
細則90及91   
     (4) 復審請求人在收到駁回決定之日起三個月內提出了復審請求、但在此期限內未繳納或者未繳足復審請求費的,復審請求視為未提出。
    在作出視為未提出決定后提出恢復權利請求的,如果該恢復請求符合專利法實施細則第七條和第九十三條有關恢復權利的規定,允許恢復,復審請求應當予以受理;不符合該有關規定的,不予恢復。
    在收到駁回決定之日起三個月后才繳足復審請求費、且在作出處理決定之前提出恢復權利請求的,可對該兩請求合并處理,若恢復權利請求符合專利法實施細則第七條和第九十三條有關恢復權利的規定,復審請求應予受理;不符合該有關規定的,復審請求視為未提出。
細則59.2     
     (5) 復審請求書不符合標準表格規定的格式的,應當進行補正;期滿未補正的,復審請求視為未提出。
細則16.3    
     (6) 復審請求人委托專利代理機構請求復審的,沒有遞交委托書或者沒有寫明委托權限的,應當進行補正,期滿未補正的,視為未委托。
    復審請求經形式審查不符合專利法及其實施細則有關規定需要補正的,專利復審委員會應當發出“補正通知書”,要求復審請求人在收到通知之日起一個月內補正。
    復審請求被視為未提出或者不予受理的,專利復審委員會應當發出“復審請求視為未提出通知書”或者“復審請求不予受理通知書”,通知復審請求人。
    復審請求經形式審查符合專利法及其實施細則有關規定的,專利復審委員會應當發出“復審請求受理通知書”,通知復審請求人。

5.前置審查
     根據專利法實施細則第六十一條的規定,專利復審委員會應當將經形式審查合格的對專利局駁回申請決定不服的復審請求書(包括附具的證明文件和修改后的申請文件)連同原申請案卷一并送交作出駁回申請決定的原申請審查部門進行前置審查。該審查部門應當提出 “前置審查意見書”。 除特殊情況外,前置審查應當在自收到案卷后兩個月內完成。
    前置審查意見分為下列三種類型。
    (1) 復審請求證據充分,理由成立,同意撤銷原駁回申請的決定。
    (2) 復審請求人提交的申請文件修改文本克服了原申請文件中存在的缺陷,同意在修改文本的基礎上撤銷原駁回申請的決定。
    (3) 復審請求人陳述的意見和提交的申請文件修改文本不足以使原駁回申請的決定被撤銷,因而堅持原駁回申請的決定。
    對于前置審查意見,原審查部門應當特別注意下列各項。
    (1) 原審查部門應當明確說明其前置審查意見屬于上述何種類型。堅持原駁回申請決定的應當詳細說明意見;所述意見和原駁回申請決定相同的,可以簡要說明,不必重復。原審查部門針對修改后的權利要求重新進行檢索以后,在增加新的對比文件的基礎上堅持駁回決定的,應當根據新的對比文件(必要時結合原有對比文件)詳細寫明堅持駁回的意見。
    (2) 原審查部門認為復審請求人提交的對被駁回的專利申請的修改不符合專利法實施細則第六十條第一款規定,或者不符合專利法第三十三條規定的,應當在前置審查意見書中說明。
    (3) 原審查部門提出的意見屬于上述三種類型中第(1)種或者第(2)種類型的,專利復審委員會不再進行合議審查,應當根據前置審查意見作出復審決定,通知復審請求人,并且由原審查部門繼續進行審批程序。原審查部門不得未經專利復審委員會作出復審決定而直接進行審批程序。
    (4) 原審查部門在前置審查意見中對于駁回決定所依據的申請文件未作修改的復審請求不得提出新的駁回理由或者證據。
      
6.復審請求的合議審查

6.1 理由和證據的審查
    在復審程序中,一般應當針對駁回決定所依據的理由和證據進行審查。必要時,可以對作出該駁回決定之前應當審過的理由和證據進行審查。對上述應當審過的理由和證據的審查并不違反“避免審級損失原則”。
    在審查實審駁回的復審案件時,合議組可以參照下列審查順序判斷是否屬于在先審級應當審過的理由:
    (1) 專利申請是否符合專利法第五條、第二十五條或者實施細則第二條第一款的規定;
    (2) 對專利申請文件的修改是否符合專利法第三十三條的規定或者分案的申請是否符合實施細則第四十三條第一款的規定;
    (3) 專利申請是否符合專利法第二十二條第四款、第二十六條第三款或者第三十一條第一款的規定;
    (4) 專利申請是否符合專利法第二十六條第四款、實施細則第二十條第一款或者第二十一條第二款的規定;
    (5) 專利申請是否符合專利法第二十二條第二款、第九條或者實施細則第十三條第一款的規定;
    (6) 專利申請是否符合專利法第二十二條第三款的規定。
    必要時,合議組可以引入技術詞典、技術手冊、教科書等所屬技術領域中公知的常識性證據。

6.2 復審通知書
細則62      
    有下列情形之一的,合議組應當發出“復審通知書”,通知復審請求人:
(1) 復審決定將維持原駁回決定;
(2) 需要復審請求人依照專利法及其實施細則有關規定修改申請文件,才有可能撤銷原駁回決定;
(3) 需要復審請求人進一步提供證據或者對有關問題予以說明;
(4) 需要引入駁回決定未提出的理由或者證據。
    復審請求人應當在收到復審通知書之日起一個月內答復。期滿未答復的,其復審請求視為撤回。

7.復審決定的類型
復審決定有以下三種類型:
(1) 復審請求的理由不成立,駁回復審請求,維持原駁回決定;
(2) 復審請求的理由成立,撤銷原駁回決定;
(3) 專利申請文件經復審請求人修改,克服了原駁回申請的決定所指出的缺陷,在新的文本基礎上撤銷原駁回決定。
上述第(2)種類型包括下列情形:
(i) 駁回決定適用法律、法規錯誤的;
(ii) 駁回理由缺少必要的證據支持的;
(iii) 審查違反法定程序,例如,駁回決定以申請人放棄的申請文本或者不要求保護的技術方案為依據,在審查程序中沒有給予申請人針對駁回決定所采用的理由、證據或者認定的事實陳述意見的機會,駁回決定沒有評價申請人所提交的與駁回理由有關的證據等,以致可能影響公正審理的;
 (iv) 駁回理由不成立的其他情形。

8.復審決定的送交
     根據專利法第四十一條第一款的規定,專利復審委員會應當將復審請求的審查決定書送交復審請求人。
 
9.復審決定對原審查部門的約束力
    復審決定撤銷原審查部門作出的決定的,原審查部門應當執行專利復審委員會的決定,不得以同樣的理由和證據作出與該復審決定意見相反的決定。

10.復審程序的終止與審批程序的繼續
細則62.1細則63    
    復審請求因期滿未答復而視為撤回的,復審程序終止。
    在作出復審決定前,復審請求人撤回其復審請求的,復審程序終止。
    屬于上述第7節(1)種類型的復審決定作出后,復審請求人不服該決定,根據專利法第四十一條第二款的規定在收到復審決定之日起三個月內向人民法院起訴的,專利復審委員會應當出庭應訴;在規定的期限內未起訴的,復審決定生效,復審程序終止。屬于上述第7節第(2)和(3)種類型的復審決定作出后,復審程序終止。專利復審委員會應當將有關的申請案卷送回原審查部門。原審查部門應當根據復審決定繼續審批程序。

 

 
 
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