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審 查 指 南

(2001年版)

第四部分 復審與無效宣告程序

第六章 其 他 規 定


1.引言
本章主要涉及復審和無效宣告請求的審查程序中與專利法及其實施細則的若干條款有關的具體規定,包括實用新型創造性的審查、依據實施細則第十三條第一款的審查等規定。
2.實用新型創造性的審查
實用新型創造性的審查可以參考本指南第二部分第四章有關發明創造性的審查原則、審查基準以及不同類型發明的創造性判斷的規定。但是,由于專利法第二十二條第三款有關發明和實用新型創造性的標準不同,以及專利法實施細則第二條對發明和實用新型的保護客體的定義不同,實用新型的創造性審查有一些需要特殊考慮的問題。

2.1 實用新型創造性審查中不予考慮的技術特征
細則2.2 
專利法所稱實用新型,是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。
上述條款中所述產品的形狀、構造及其結合是指產品的宏觀形狀、宏觀構造及其結合。產品的微觀形狀、微觀構造及其結合不屬于實用新型的保護客體,例如一種化合物的分子結構。
在進行實用新型創造性審查時,如果技術方案中的非形狀、構造技術特征導致該產品的形狀、構造或者其結合產生變化,則只考慮該技術特征所導致的產品形狀、構造或者其結合的變化,而不考慮該非形狀、構造技術特征本身。技術方案中的那些不導致產品的形狀、構造或者其結合產生變化的技術特征視為不存在。例如:
(1) 材料特征
技術方案中的材料特征與最接近的現有技術中的相應特征相比,其區別在于材料不同,而材料的不同并未帶來產品在形狀、構造或者其結合上發生變化的,即使由于材料的不同使得包括材料特征在內的該技術方案的效果優于或不同于最接近的現有技術,該材料特征在實用新型的創造性審查中仍然不予考慮。
(2) 方法特征
對實用新型產品進行表征的方法特征可分為兩種。
一種是對產品的形狀、構造或者其結合不產生影響的方法特征,即該方法特征的引入并未使得產品在形狀、構造或者其結合上發生變化,該方法特征在實用新型的創造性審查中不予考慮。例如,“經過防蟲處理的木材”,而防蟲處理并未使得木材的宏觀形狀、宏觀構造發生變化,因此,在判斷包括該特征的技術方案的創造性時不考慮“防蟲處理”這一方法特征。
另一種是對產品的形狀、構造或者其結合產生影響的方法特征,即該方法特征的引入使得產品在形狀、構造或者其結合上發生變化,在實用新型的創造性審查中只考慮所述形狀、構造或者其結合的變化而不考慮方法特征本身。例如,技術方案中包括有同樣材料的甲和乙兩個構件,甲構件與乙構件之間為“焊接”,而甲構件與乙構件通過“焊接”成為不可拆分的整體,“焊接”使得產品在宏觀構造上發生變化,則在對該技術方案的創造性進行審查時,將甲構件與乙構件作為一個整體看待,而不考慮方法特征“焊接”本身。如果最接近的現有技術的相應構件本身就為一個整體結構,而不是“焊接”的,則可以認為兩者沒有區別。如果最接近的現有技術的相應構件是“螺紋連接”的,則應當考慮 “螺紋連接”這種可拆分的構件構造與“焊接”成不可拆分的整體的構件構造之間的不同。
2.2 實用新型的創造性審查標準
法22.3 
發明的創造性是指同申請日以前已有的技術相比,該發明有突出的實質性特點和顯著的進步;實用新型的創造性是指同申請日以前已有的技術相比,該實用新型有實質性特點和進步。因此,在實用新型專利無效宣告請求的審查中,實用新型的創造性的標準低于發明的創造性的標準。
在判斷現有技術中是否存在“技術啟示”時,就同一項發明創造而言,發明與實用新型存在區別,這種區別體現在下述兩個方面。
(1) 現有技術的領域
對于發明而言,不僅要考慮該發明所屬的技術領域,還要考慮其類似、相近或相關的技術領域,以及該發明所要解決的技術問題能夠促使本領域的技術人員到其中去尋找技術手段的其他技術領域。
對于實用新型而言,一般著重于考慮該實用新型所屬的技術領域,同時考慮其類似、相近或相關的技術領域。
(2) 現有技術的數量
對于發明專利申請而言,可以引用一篇、兩篇甚至多篇現有技術評價其創造性;而對于實用新型而言,一般情況下可以引用一篇或者兩篇現有技術評價其創造性,對于由現有技術“拼湊”的實用新型,可以根據情況引用多篇現有技術評價其創造性。 
3.依據專利法實施細則第十三條第一款規定的審查
專利法實施細則第十三條第一款規定:“同樣的發明創造只能被授予一項專利” 。這一條款規定了不能重復授予專利權的原則。
根據專利法實施細則第六十四條的規定,被授予專利的發明創造不符合專利法實施細則第十三條第一款屬于無效宣告請求的理由。
專利法實施細則第十三條第一款所述的“同樣的發明創造”,對于發明和實用新型而言是指要求保護的發明或者實用新型相同;對于外觀設計而言,是指外觀設計相同或者相近似。
3.1 申請日相同
3.1.1 專利權人相同
任何人認為屬于同一專利權人的具有相同申請日的兩項專利權不符合專利法實施細則第十三條第一款規定的,可以請求專利復審委員會宣告其中一項專利權無效。
在這種情況下,專利權人欲通過放棄另一項專利權的方式來維持該項專利權有效的,應當提交自授權之日起放棄其另一項專利權的書面聲明,由專利局予以登記和公告;欲維持的專利權的授權日較晚的,可以聲明自欲維持的專利權授權之日起放棄。在不存在針對該項專利權的其他無效宣告請求的理由或者其他理由不成立的情況下,專利復審委員會作出維持該項專利權有效的審查決定。
3.1.2 專利權人不同
任何人認為屬于不同專利權人的兩項具有相同申請日的專利權不符合專利法實施細則第十三條第一款規定的,可以分別請求專利復審委員會宣告這兩項專利權無效。
在這種情況下,專利復審委員會一般應合案審理。
兩專利權人經協商欲通過放棄其中一項專利權的方式來維持另一項專利權有效的,應當提交一專利權人自授權之日起放棄其專利權的書面聲明,由專利局予以登記和公告;欲維持的專利權的授權日較晚的,可以聲明自欲維持的專利權授權之日起放棄。在不存在針對欲維持的專利權的其他無效宣告請求的理由或者其他理由不成立的情況下,專利復審委員會作出維持該項專利權有效的審查決定。
專利權人均不放棄專利權的,專利復審委員會認為兩項專利權保護的是同樣的發明創造時,應宣告兩項專利權無效。
3.2 申請日不同
任何人認為某項專利權與申請在先的另一專利權屬同樣的發明創造而不符合實施細則第十三條第一款的規定的,可以請求專利復審委員會宣告該項專利權無效。
請求宣告發明或者實用新型專利權無效的,如果申請在先的專利權經公開已構成現有技術或者屬于他人申請在先公布在后的專利,專利復審委員會可以依據專利法第二十二條第二款、第九條或者第二十三條的有關規定進行審查。
請求宣告外觀設計專利權無效的,如果申請在先的專利權已經公開或者屬于他人申請在先公布在后的專利,專利復審委員會可以依據專利法第二十三條或者第九條的有關規定進行審查。

 
 
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