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審 查 指 南

(2001年版)

第五部分 專利申請及事物處理

第三章 受理


1.受理地點
   專利局受理處負責受理專利申請及其他有關文件。專利局設置在若干省、市的代辦處僅負責受理專利申請,但不受理其中的涉外申請、分案申請、要求國內優先權的申請,也不受理其他中間文件。專利局受理處和各代辦處應當開設受理窗口。未經過受理處登記的文件,不得進入審批程序。專利復審委員會可受理復審和無效宣告請求及其他有關文件。
   專利局受理處和各代辦處的地址由專利局以公告形式公布。
   寄給專利局其他部門的個人或非受理部門的申請文件和其他有關文件不具法律效力。

2.專利申請的受理與不受理

細則40         2.1 受理條件
    專利申請符合下列條件的,專利局應予受理。
   (1) 申請文件中有請求書。該請求書應當明確申請專利的類別;寫明申請人姓名或者名稱及其地址。
    (2) 發明專利申請文件中有說明書和權利要求書;實用新型專利申請文件中有說明書(必須有說明書附圖)和權利要求書;外觀設計專利申請文件中有圖片或者照片。
(3) 申請文件是使用中文打字或者印刷的。全部申請文件的字跡和線條清晰可辨,沒有涂改,至少能夠容易地分辨其內容。發明或者實用新型的說明書附圖和外觀設計的圖片是用不易擦去的筆跡繪制,并且沒有涂改。
    (4) 申請人是外國人的,應符合專利法第十九條第一款的有關規定,其所屬國應符合專利法第十八條的有關規定。
    (5) 申請人是港澳地區及臺灣的法人或居民,應按本指南第一部分第一章第3.1.1.1節有關規定辦理委托手續。
    
細則40   
     2.2 不受理情形
    專利申請有下列情形之一的,專利局不予受理:
    (1) 不符合本章第2.1節(1)、(2)、(3)中規定的受理條件之一的;
    (2) 外國申請人因國籍或者居所原因明顯不具有申請專利權利的;
    (3) 外國申請人因國籍或者居所原因需要委托專利法第十九條第一款規定的、由國家知識產權局指定的專利代理機構辦理而未委托的;
    (4) 港澳地區及臺灣的法人或居民直接從港澳臺地區向專利局郵寄專利申請的;
    (5) 港澳地區臺灣法人作為申請人向專利局提出專利申請時,未委托國家知識產權局指定的專利代理機構辦理的。
     
2.3 受理與不受理程序
    專利局受理處及各代辦處收到專利申請后,應當全面地、認真地檢查和核對全部文件,依法作出受理或不受理通知書。

2.3.1 受理程序
    專利申請符合受理條件的,審查員應當按照下列順序予以受理。
    (1) 確定收到日:在全部文件上用穿孔日期機穿上當天日期,以記載受理處收到該申請文件的日期。各代辦處在請求書上加蓋收文日戳送專利局受理處穿日期孔。
     (2) 核實文件數量:清點全部文件數量,核對請求書上注明的申請文件和其他文件名稱與數量,將核實情況記錄在請求書上。應當對申請文件逐頁編碼,并編寫全部文件的總頁碼,頁碼標在申請文件右上角,并記錄在案卷夾封三相應位置。
法28、細則5.1  
     (3) 確定申請日:向專利局受理處和各代辦處窗口直接遞交的專利申請,以收到之日為申請日;通過郵局郵寄遞交的專利申請,以信封上的寄出郵戳日為申請日,寄出的郵戳日不清晰無法辨認的,以專利局或者代辦處收到日為申請日,并將信封存檔。分案申請以原申請日為申請日,并在請求書上記載分案申請遞交日。
     (4) 給出申請號:按申請先后順序給出相應專利申請的申請號,貼在請求書和其他有關文件上。
   (5) 記錄郵件掛號號碼:通過郵局掛號郵寄遞交的專利申請,在請求書上記錄郵寄該文件的掛號號碼。
細則18.4     
     (6) 輸入和核實數據:核實文件原文,輸入并核實數據,打出數據核對單,對錯錄數據進行更正,核對人應簽章。      對于涉及包含一個或多個核苷酸或氨基酸序列的發明專利申請,還應核實是否提供了相應的序列表的光盤或軟盤,以及該光盤或軟盤的序列表是否拷入數據庫。
     (7) 作出受理通知書:受理通知書和繳費通知或費用減緩審批通知各一式兩份,副本送交申請人,正本存檔。受理通知書至少應記載申請號、申請日、申請人姓名或名稱和文件核實情況,并在副本上加蓋專利局受理處或各代辦處印章,在正本上加蓋經辦人員名章和發文日期。繳費通知應寫明申請人應繳納的申請費、附加費和在申請時應繳納的其他費用,以及繳費期限;同時寫明繳納費用的須知。費用減緩審批通知應包括費減審批比例,費減后應繳納的金額和繳費的期限以及相關的繳費須知。

2.3.2 分案申請的受理程序

2.3.2.1 國家申請的分案申請的受理程序
    專利局除了按一般專利申請的受理條件對分案申請進行受理審查外,首先要對分案申請請求書中注明的原案申請號或者原案申請日進行審查。分案申請請求書中未注明原案申請號或者原案申請日的,或者分案申請改變原申請類別的,按一般專利申請受理。
    對符合受理條件的分案申請,專利局應當受理,給出專利申請號,以原申請日為申請日,并記載分案申請遞交日。與此同時,給出繳費通知或費用減緩審批通知,并建立和核實數據。
2.3.2.2 進入國家階段的國際申請分案申請的受理程序
    國際申請進入國家階段之后提出的分案申請,審查員除了按一般專利申請的受理條件對分案申請進行受理審查外,需核實分案申請請求書中注明的原案申請日和原案申請號,該原案申請日應是其國際申請日,原案申請號是進入中國國家階段時專利局給予的申請號,并需在括號內注明原案的國際申請號。

2.3.3 不受理程序
   專利申請不符合受理條件的,審查員通常應當按照下列順序作出不予受理的通知。
    (1) 確定收到日:在全部文件上用穿孔日期機穿上當天日期,以記載受理處收到該申請文件的日期。
    (2) 作出不受理通知書:不受理通知書一式兩份,副本送交當事人,正本存檔。不受理通知書至少記載當事人姓名或名稱和不受理原因,并在副本上加蓋專利局受理處或各代辦處印章,在正本上加蓋經辦人員名章和發文日期。
    (3) 退回文件:未被受理的文件隨同不受理通知書副本一起寄送當事人。
    在專利局受理處或者各代辦處窗口直接遞交的專利申請,不符合受理條件的,應當面向當事人說明原因,不予受理。此時,一般不出具不受理通知書,也不在申請文件上作出任何標記。

3.其他文件的接收與不受理

3.1 接收條件
    其他文件符合下列條件的,專利局應當接收:
    (1) 各文件中注明了該文件所涉及專利申請的申請號,并且僅涉及一件專利申請;
    (2) 各文件用中文書寫,字跡清晰、字體工整,并且用不易擦去的筆跡完成;外文證明材料附有中文清單。

3.2 接收與不受理程序
    專利局受理處收到申請人、專利權人或者其他利害關系人遞交的與專利申請有關的其他文件時,應當全面、認真地檢查和核對全部文件,依法接收或者作出不受理通知書。

3.2.1 接收程序
    其他文件符合接收條件的,審查員應當按照下列順序予以接收。
(1) 預登記:郵寄的中間文件應予確認和登記,并校核收發室交接單。
     (2) 確定收到日:在全部文件上用穿孔日期機穿上當天日期,以記載受理處收到該文件的日期。未經受理處登記和穿日期孔的文件,不得進入審批程序。
     (3) 核實文件數量:清點全部文件數量。核對清單上當事人注明的文件名稱與數量,將核實情況記錄在清單上;申請人未提供清單的,核對主文件上注明的附件情況,將核實情況記錄在主文件上。遞交文件的申請號是錯號的,若受理處依據其他信息能正確判定其正確申請號的,可以依職權予以更正;若不能予以判定的,則不予受理,將文件退回。
    (4) 確定遞交日:通過專利局受理處直接遞交的文件,以收到文件之日為遞交日;通過郵局郵寄遞交的文件以信封上的寄出郵戳日為遞交日,如寄出的郵戳日不清晰無法辨認的,以專利局收到日為遞交日,信封隨文件一并存檔。文件遞交日應當記錄在文件清單上;無文件清單的,記錄在主文件上。
   (5) 給出收到文件回執:當事人遞交文件同時附送文件清單一式兩份的,應當在清單副本上注明核實情況并加蓋專利局受理處印章后送交當事人,清單正本上應當加蓋經辦人員名章和發文日期后存入案卷,當事人在遞交文件同時未附送文件清單或者附送文件清單但不足兩份的,可以不發出收到文件的回執。
    (6) 建立電子數據庫:所有文件的相關數據應輸入計算機之中。
3.2.2 不受理程序
    其他文件不符合接收條件的,專利局受理處應當按照本章第2.3.3節中規定的順序作出不受理通知書。

4.申請日的改正
    申請人收到受理通知書之后認為受理通知書上記載的申請日與郵寄該申請文件日期不一致的,可以請求專利局改正申請日。
  專利局受理處收到申請人的改正請求后,應當檢查改正請求是否符合下列要求:
    (1) 在遞交專利申請文件之日起兩個月內或者申請人收到受理通知書一個月內提出;
    (2) 附有收寄專利申請文件的郵局出具的寄出日期的證明。
    符合上述要求的,審查員應當核對證明是否有效。有效的,應予改正申請日;不符合上述要求或者提供的證明無效的,不予改正申請日。
    準予改正申請日的,應當作出重新確定申請日通知書,一式兩份,副本送交申請人,正本存檔,并修改有關數據,通知有關部門;不予改正申請日的,應當對此改正申請日的請求作出視為未提出通知書,說明理由并送交申請人。

細則57         5.受理程序中錯誤的更正
    專利局受理處或者各代辦處在受理工作中出現的錯誤一經發現,應當及時更正,并發出更正通知書,同時修改有關數據。對專利局內錯投到各審查部門的文件應當及時退回受理處,并注明退回原因。
    對于不符合受理條件的專利申請予以受理,或者給出了錯誤的申請號、申請日,或者文件數量核實錯誤,只有專利局受理處有權作出更正決定。

6.查詢
    專利局受理處設置收文登記簿。當事人除能提供專利局或者代辦處的收文回執或者受理通知書外,以收文登記簿的記載為準。
    查詢時效為一年,自提交該文件之日起計算。

 

 
 
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